[기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 2024-07-02 17:37:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240702000502
| 2024 년 07 월 02일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 12월 12일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 | |
|---|---|---|---|---|
| 2. 당해부여 주식 (주) | 보통주식 | 행사가격보다 낮은 발행가액의 유상증자에 따른 부여주식 수 및 행사가격 변경 | 1,426,200 | 2,125,590 |
| 3. 행사조건 | 행사가격 (원) 중 보통주식 | 1,436 | 1,313 | |
| 8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) | 보통주식 | 1,426,200 | 2,125,590 | |
| 10. 기타 투자판단에 참고할 사항 | (2) 행사가격 | [주1] 정정 전 | [주1] 정정 후 | |
| (7) 공정가치 산정방법 및 주요가정 | [주2] 정정 전 | [주2] 정정 후 | ||
| [대상자별 부여내역] | [주3] 정정 전 | [주3] 정정 후 | ||
[주1] 정정 전
(2) 행사가격
상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 평가한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액(2개월간 거래량 가중산술평균가격, 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 1주일간 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격)으로 산정하였습니다.
| ① 2개월 가중산술평균 | 1,337.07 |
| ② 1개월 가중산술평균 | 1,418.96 |
| ③ 1주일 가중산술평균 | 1,549.46 |
| ④ 시가(①,②,③의 산술평균) | 1,435.16 |
| ⑤ 행사가격(호가단위 절상) | 1,436 |
[주1] 정정 후
(2) 행사가격
[최초 부여 시]
상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 평가한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액(2개월간 거래량 가중산술평균가격, 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 1주일간 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격)으로 산정하였습니다.
| ① 2개월 가중산술평균 | 1,337.07 |
| ② 1개월 가중산술평균 | 1,418.96 |
| ③ 1주일 가중산술평균 | 1,549.46 |
| ④ 시가(①,②,③의 산술평균) | 1,435.16 |
| ⑤ 행사가격(호가단위 절상) | 1,436 |
[행사가격보다 낮은 발행가액의 유상증자에 따른 행사가격 조정]
최초 부여일 이후 행사가격보다 낮은 발행가액으로 유상증자가 진행됨에 따라 행사가격이 1,313원으로 조정되었으며, 조정 산식은 아래와 같습니다.
※ 유상증자에 따른 행사가격 조정 산식
(유상증자 직전 발행주식총수 × 조정 전 행사가격 + 유상증자 발행주식수 × 유상증자 주당 발행가액) ÷ (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수)
a. 유상증자 직전 발행주식총수 : 61,176,228
b. 조정 전 행사가격 : 1,436
c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000
d. 유상증자 주당 발행가액 : 1,061
e. 유상증자에 따른 행사가격 조정 후 행사가격 : 1,313 (원 단위미만 절상)
[주2] 정정 전
(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정
① 주식매수선택권 공정가치 : 754원
② 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 이항옵션가격결정모형 적용)
③ 주요가정
- 권리부여일 직전일 종가 : 1,580원
- 행사가격 : 1,436원
- 기대만기 : 8년
- 무위험이자율 : 3.486%(8년 만기 국공채 이자율)
- 예상주가변동성 : 32.19%
- 시가배당률 : 해당사항 없음
④ 상기의 내용은 회계감사 과정에서 변동될 수 있습니다.
[주2] 정정 후
(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정
① 주식매수선택권 공정가치 : 801원
② 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 이항옵션가격결정모형 적용)
③ 주요가정
- 권리부여일 직전일 종가 : 1,580원
- 행사가격 : 1,313원
- 기대만기 : 8년
- 무위험이자율 : 3.486%(8년 만기 국공채 이자율)
- 예상주가변동성 : 32.19%
- 시가배당률 : 해당사항 없음
④ 상기의 내용은 회계감사 과정에서 변동될 수 있습니다.
[주3] 정정 전
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
| 이영헌 | 임직원 | 950,800 | - | 754 | - |
| 서오진 | 임직원 | 237,700 | - | 754 | - |
| 최선호 | 임직원 | 237,700 | - | 754 | - |
[주3] 정정 후
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
| 이영헌 | 임직원 | 1,417,060 | - | 801 | - |
| 서오진 | 임직원 | 354,265 | - | 801 | - |
| 최선호 | 임직원 | 354,265 | - | 801 | - |
※ 유상증자에 따른 부여주식 수 조정 산식
조정 전 부여수량 × (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수) ÷ 유상증자 직전 발행주식수
a. 조정 전 부여수량 : 1,426,200
b. 유상증자 직전 발행주식수 : 61,176,228
c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000
d. 조정 후 부여수량 : 2,125,590
| 금융위원회/한국거래소 귀중 | ||
| 2023 년 12 월 12 일 | ||
| 회 사 명 : | 에스지이 주식회사 | |
| 대 표 이 사 : | 박 창 호 | |
| 본 점 소 재 지 : | 인천광역시 서구 봉수대로300번길 15 | |
| (전 화) 032-574-6525 | ||
| (홈페이지)http://www.sgholdings.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 경영지원본부 이사 | (성 명) 최 선 호 |
| (전 화) 032-574-6525 | ||
| 1. 부여대상자(명) | 해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 | 3 | |
| 관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 | 0 | ||
| 2. 당해부여 주식 (주) | 보통주식 | 2,125,590 | |
| 기타주식 | - | ||
| 3. 행사 조건 | 행사기간 | 시작일 | 2026년 12월 12일 |
| 종료일 | 2031년 12월 11일 | ||
| 행사가격 (원) | 보통주식 | 1,313 | |
| 기타주식 | - | ||
| 4. 부여방법 | 신주교부 | ||
| 5. 부여결의 기관 | 이사회 | ||
| 6. 부여일자 | 2023년 12월 12일 | ||
| 7. 부여근거 | 상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제11조(주식매수선택권) | ||
| 8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) | 보통주식 | 2,125,590 | |
| 기타주식 | - | ||
| 9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우) | 2023년 12월 12일 | ||
| - 사외이사참석여부 | 참석 (명) | 2 | |
| 불참 (명) | - | ||
| - 감사(감사위원)참석여부 | 참석 | ||
10. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 부여근거
상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제11조에 의거, 2023년 12월 12일 개최된 이사회에서 결의하였으며, 이후 주주총회에서 승인을 받을 계획입니다.
(2) 행사가격
상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 평가한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액(2개월간 거래량 가중산술평균가격, 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 1주일간 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격)으로 산정하였습니다.
| ① 2개월 가중산술평균 | 1,337.07 |
| ② 1개월 가중산술평균 | 1,418.96 |
| ③ 1주일 가중산술평균 | 1,549.46 |
| ④ 시가(①,②,③의 산술평균) | 1,435.16 |
| ⑤ 행사가격(호가단위 절상) | 1,436 |
(3) 행사가격 및 부여수량 조정
[최초 부여 시]
주식매수선택권 부여일 이후 행사일 이전에 회사에 무상증자, 주식의 액면분할, 주식병합, 회사의 합병 등으로 주식매수선택권의 가치에 변동이 생기는 경우에는 행사가격 및/또는 부여주식 수량 등을 주식매수선택권 부여 계약 및 이사회 결의에 따라 행사가격 및 부여수량을 조정할 수 있습니다.
[행사가격보다 낮은 발행가액의 유상증자에 따른 행사가격 조정]
최초 부여일 이후 행사가격보다 낮은 발행가액으로 유상증자가 진행됨에 따라 행사가격이 1,313원으로 조정되었으며, 조정 산식은 아래와 같습니다.
※ 유상증자에 따른 행사가격 조정 산식
(유상증자 직전 발행주식총수 × 조정 전 행사가격 + 유상증자 발행주식수 × 유상증자 주당 발행가액) ÷ (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수)
a. 유상증자 직전 발행주식총수 : 61,176,228
b. 조정 전 행사가격 : 1,436
c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000
d. 유상증자 주당 발행가액 : 1,061
e. 유상증자에 따른 행사가격 조정 후 행사가격 : 1,313 (원 단위미만 절상)
(4) 행사기간 및 방법
부여일로부터 3년이 경과한 날로부터 5년 이내에 행사할 수 있습니다.
(5) 상기 당해 부여주식수는 부여일 현재 법인등기사항에 표기된 당사의 발행주식총수의 2.999%에 해당합니다.
(6) 상기 내용에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규, 당사 정관 및 계약서 등에 정하는 바에 따릅니다.
(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정
① 주식매수선택권 공정가치 : 801원
② 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 이항옵션가격결정모형 적용)
③ 주요가정
- 권리부여일 직전일 종가 : 1,580원
- 행사가격 : 1,313원
- 기대만기 : 8년
- 무위험이자율 : 3.486%(8년 만기 국공채 이자율)
- 예상주가변동성 : 32.19%
- 시가배당률 : 해당사항 없음
④ 상기의 내용은 회계감사 과정에서 변동될 수 있습니다.
| [ 대상자별 부여내역 ] |
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
| 이영헌 | 임직원 | 1,417,060 | - | 801 | - |
| 서오진 | 임직원 | 354,265 | - | 801 | - |
| 최선호 | 임직원 | 354,265 | - | 801 | - |
※ 유상증자에 따른 부여주식 수 조정 산식
조정 전 부여수량 × (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수) ÷ 유상증자 직전 발행주식수
a. 조정 전 부여수량 : 1,426,200
b. 유상증자 직전 발행주식수 : 61,176,228
c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240702000502
