출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240405003577

정 정 신 고 (보고)

2024년 04월 05일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 20일

3. 정정사항

항  목	정정사유	정 정 전		정 정 후
1. 신주의 종류와 수	발행 주식 수 변경	보통주식(주)	7,898,894	보통주식(주)	7,109,004
		기타주식(주)	-	기타주식(주)	-
4.자금조달의 목적	발행 주식 수 변경에 따른 자금조달 금액 변경	운영자금(원)	9,999,999,804	운영자금(원)	8,999,999,064
20. 기타 투자판단에 참고할 사항 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】	발행 주식 수 변경에 따른 배정주식수 변경	배정주식수(주)	7,898,894	배정주식수(주)	7,109,004

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2024년    04월   05일
회     사     명  :	딥마인드플랫폼(주)
대  표   이  사  :	유 병 길
본 점  소 재 지 :	서울시 강남구 언주로 702, 10층(논현동, 경남제약타워)
	(전  화) 02-3012-0033
	(홈페이지)http://www.deepmind.im
작 성 책 임 자 :	(직  책)  이 사	(성  명)  윤 재 설
	(전  화)  070-4211-0775

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)	7,109,004
	기타주식 (주)	-
2. 1주당 액면가액 (원)		100
3. 증자전    발행주식총수 (주)	보통주식 (주)	15,730,371
	기타주식 (주)	-
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-
	영업양수자금 (원)	-
	운영자금 (원)	8,999,999,064
	채무상환자금 (원)	-
	타법인 증권 취득자금 (원)	-
	기타자금 (원)	-
5. 증자방식		제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거	-
주식의 내용	-
기타	-

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)	1,266
	기타주식 (원)	-
7. 기준주가	보통주식 (원)	1,406
	기타주식 (원)	-
7-1. 기준주가 산정방법		최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)		10.0
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거		증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10%이내의 할인율을 적용하여 발행가액을 산정할 수 있어, 회사는 이사회 결의로 10%의 할인율 적용
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거		당사 정관 제10조 제1항 제2호
9. 납입일		2024년 04월 15일
10. 신주의 배당기산일		2024년 01월 01일
11. 신주권교부예정일		-
12. 신주의 상장 예정일		2024년 05월 02일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부		아니오
- 현물출자가 있는지 여부		아니오
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이      있는지 여부		해당없음
- 납입예정 주식의      현물출자 가액	현물출자가액(원)	-
	당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)	-
- 납입예정 주식수		-
14. 우회상장 요건 충족여부		해당없음
15. 이사회결의일(결정일)		2024년 03월 20일
- 사외이사      참석여부	참석 (명)	2
	불참 (명)	-
- 감사(감사위원) 참석여부		참석
16. 증권신고서 제출대상 여부		아니오
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유		1년간 보호예수(전매제한 조치)
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간		해당여부	아니오
		시작일	-
		종료일	-
19. 공정거래위원회 신고대상 여부		미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 신주의 발행가액 산정방법 :
 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조(유상증자 발행가액결정)에 의거하여, (a) 이사회 결의일(2024년 03월 20일) 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 (b) 최근일 가중산술평균주가 중 낮은가격(=Min{(a), (b)})에 해당하는 금액을 기준가로 산출하고 10%의 할인율을 적용하여 발행가액을 산정하였습니다. 단, 호가단위 미만은 절상하였습니다.

2) 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제2-2조 제2항 제1호 전매제한 조치 이행에 따라 주권교부 즉시 전량 한국예탁결제원에 예탁하여 예탁일로부터 1년간 보호예수됩니다.

3) 본 유상증자 발행일정은 관계기관의 조정 또는 협의과정에서 변경될 수 있음.
4) 본 유상증자와 관련하여 기타 세부적인 대표이사에게 위임함.
5) 주금납입처 : 하나은행 남서울지점
6) 본 유상증자 대금이 납입되는 경우 최대주주 변경이 수반될 예정이며, 해당사항   발생시 최대주주변경에 대한 공시 진행 예정입니다.

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분	거래량	거래대금	가중산술 평균주가
과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)	559,171	830,278,063	1,484.84
과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)	130,887	186,294,285	1,423.32
최근일 가중산술평균주가(C)	27,094	38,086,264	1,405.71
(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)			1,437.96
기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액			1,405.71
할인율 또는 할증률 (%)			10.0
발행가액			1,266

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정	제3자배정 증자의 목적
제10조(신주인수권) ①  이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식	재무구조 개선 등 회사 경영상의 목적을 달성하기 위함

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
주식회사 메타플렉스	최대주주의 계열회사	회사의 경영상 목적 달성과 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 의향, 납입능력 및 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정	해당사항없음	7,109,004	1년간 한국예탁결제원 의무보유

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수 (명)	대표이사 (대표조합원)		업무집행자 (업무집행조합원)		최대주주 (최대출자자)
		성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)
주식회사 메타플렉스	-	김병진	100	-	-	김병진	100
		-	-	-	-	-	-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항

(단위 : 백만원)

회계연도	2022년	결산기	제2기
자산총계	11,877	매출액	0
부채총계	10,626	당기순손익	1,252
자본총계	1,251	외부감사인	-
자본금	10	감사의견	-

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