[기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) 2023-01-10 17:45:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230110000735
| 2023 년 01 월 10 일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서 (유상증자결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 1월 9일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식(주)변경 | 887,311 | 840,336 |
| 4. 자금조달의 목적 | 운영자금(원) 및 목적 변경 | 운영자금 999,999,497 | 기타자금 999,999,840 |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식(원)변경 | 1,127 | 1,190 |
| 7. 기준주가 | 보통주식(원)변경 | 1,252 | 1,322 |
| 9. 납입일 | 일자 변경 | 2023년 01월 17일 | 2023년 01월 18일 |
| 12. 신주의 상장예정일 | 일자 변경 | 2023년 01월 31일 | 2023년 02월 01일 |
| 15. 이사회 결의일(결정일) | 일자 변경 | 2023년 01월 09일 | 2023년 01월 10일 |
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 사유 정정 | 소액(10억 미만) | 소액공모공시서류제출 |
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항 | 기준일, 금액 변경 제3자 배정 내역 등 | 주1) | 주)2 |
주1) 변경 전
▶기준주가로 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 이용시 다음표를 추가
| (단위 : 주, 원) |
| 일 자 | 거래량 | 거래대금 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 2023년 01월 03일 | 466,463 | 589,513,285 | 청약일전 제5거래일 |
| 2023년 01월 04일 | 258,133 | 318,361,950 | 청약일전 제4거래일 |
| 2023년 01월 05일 | 139,595 | 173,872,625 | 청약일전 제3거래일 |
| 합 계 | 864,191 | 1,081,747,860 | - |
| 기준주가(가중산술평균주가) | 1,252 | ||
| 할인율 또는 할증률 (%) | 10 | ||
| 발행가액 | 1,127 | ||
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 정은숙 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 354,925 | - |
| (주)엘케이에스홀딩스 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 177,462 | - |
| 이태수 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 88,731 | - |
| 박성영 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 88,731 | - |
| 온영봉 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 177,462 | - |
주2) 변경 후
▶기준주가로 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 이용시 다음표를 추가
| (단위 : 주, 원) |
| 일 자 | 거래량 | 거래대금 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 2023년 01월 06일 | 1,022,482 | 1,234,361,805 | 청약일전 제5거래일 |
| 2023년 01월 09일 | 4,558,298 | 6,007,450,555 | 청약일전 제4거래일 |
| 2023년 01월 10일 | 2,597,649 | 3,569,064,405 | 청약일전 제3거래일 |
| 합 계 | 8,178,429 | 10,810,876,765 | - |
| 기준주가(가중산술평균주가) | 1,322 | ||
| 할인율 또는 할증률 (%) | -10 | ||
| 발행가액 | 1,190 | ||
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| (주)성원글로벌카고 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 생산, 판매, 자본제휴 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 840,336 | - |
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2023 년 01 월 10일 | |
| 회 사 명 : | 주식회사 에스디생명공학 | |
| 대 표 이 사 : | 박 설 웅 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 강서구 마곡중앙8로 1길 66 | |
| (전 화) 02-583-1846 | ||
| (홈페이지)http://www.sdbiotech.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 대표이사 | (성 명) 박설웅 |
| (전 화) 02-583-1846 | ||
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) | 840,336 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 500 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) | 보통주식 (주) | 41,768,326 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | - |
| 영업양수자금 (원) | - | |
| 운영자금 (원) | - | |
| 채무상환자금 (원) | - | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) | - | |
| 기타자금 (원) | 999,999,840 | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | 1,190 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7. 기준주가 | 보통주식 (원) | 1,322 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7-1. 기준주가 산정방법 | 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가 | ||
| 7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | -10 | ||
| 7-3. 할인율(할증률) 산정 근거 | 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 유상증자의 발행가액 결정 규정에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정할 수 있으며, 이사회 결의로 10%할인율을 적용 | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 당사 정관 제10조(신주인수권) | ||
| 9. 납입일 | 2023년 01월 18일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | 2023년 01월 01일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | - | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2023년 02월 01일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 | 아니오 | ||
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 | 현물출자가액(원) | - | |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) | - | ||
| - 납입예정 주식수 | - | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2023년 01월 10일 | ||
| - 사외이사 참석여부 | 참석 (명) | 1 | |
| 불참 (명) | - | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 참석 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 소액공모공시서류제출 | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | 아니오 | |
| 시작일 | - | ||
| 종료일 | - | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
신주의 발행가액 산정방법 :
"증권의 발행 및 공시등에 관한 규정" 제5-18 조(유상증자의 발행가액 결정)에 의거하여 청약일(2023년 01월 13일) 전 과거 3거래일로부터 제5거래 일까지 가중산술평균주가(그 기간 동안 증권시장에서 거래된 해당종목의 총 거래 금액을 총 거래량으로 나눈 가격)를 기준주가로 하여, 할인율 10%를 적용한 금액을 확정발행가액으로 합니다. (단, 원단위 미만은 절상하며, 할인율 적용에 따른 발행가액이 액면가액 이하일경우에는 액면가액을 발행가액으로 한다.)
제3자 배정으로 증자된 기타 자금은 신규 배터리 사업을 영위하기 위한 사업 다변화로 수익창출을 위한 목적을 위해 사용될 예정입니다.
▶기준주가로 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 이용시 다음표를 추가
| (단위 : 주, 원) |
| 일 자 | 거래량 | 거래대금 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 2023년 01월 06일 | 1,022,482 | 1,234,361,805 | 청약일전 제5거래일 |
| 2023년 01월 09일 | 4,558,298 | 6,007,450,555 | 청약일전 제4거래일 |
| 2023년 01월 10일 | 2,597,649 | 3,569,064,405 | 청약일전 제3거래일 |
| 합 계 | 8,178,429 | 10,810,876,765 | - |
| 기준주가(가중산술평균주가) | 1,322 | ||
| 할인율 또는 할증률 (%) | -10 | ||
| 발행가액 | 1,190 | ||
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. <삭 제> 7. <삭 제> 8. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. | 기타 자금 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| (주)성원글로벌카고 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 생산, 판매, 자본제휴 등을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 840,336 | - |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230110000735
