출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20231020000373

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2023 년    10 월    20 일
회     사     명  :	주식회사 엔케이맥스
대  표   이  사  :	박 상 우
본 점  소 재 지 :	경기 성남시 분당구 돌마로172, 1층 및 6층 (정자동, 분당서울대학교병원헬스케어혁신파크)
	(전  화)031-8017-8114
	(홈페이지)http://www.nkmax.com
작 성 책 임 자 :	(직  책)부사장	(성  명)조 용 환
	(전  화)031-8017-8114

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)	1,187,943
	기타주식 (주)	-
2. 1주당 액면가액 (원)		500
3. 증자전    발행주식총수 (주)	보통주식 (주)	41,218,131
	기타주식 (주)	-
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-
	영업양수자금 (원)	-
	운영자금 (원)	13,400,000,000
	채무상환자금 (원)	-
	타법인 증권 취득자금 (원)	-
	기타자금 (원)	-
5. 증자방식		제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거	-
주식의 내용	-
기타	-

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)	11,280
	기타주식 (원)	-
7. 기준주가	보통주식 (원)	11,280
	기타주식 (원)	-
7-1. 기준주가 산정방법		최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)		-
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거		-
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거		당사 정관 제10조(신주인수권)2항5호
9. 납입일		2023년 12월 18일
10. 신주의 배당기산일		2023년 01월 01일
11. 신주권교부예정일		-
12. 신주의 상장 예정일		2024년 01월 05일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부		아니오
- 현물출자가 있는지 여부		아니오
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이      있는지 여부		해당없음
- 납입예정 주식의      현물출자 가액	현물출자가액(원)	-
	당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)	-
- 납입예정 주식수		-
14. 우회상장 요건 충족여부		해당없음
15. 이사회결의일(결정일)		2023년 10월 20일
- 사외이사      참석여부	참석 (명)	-
	불참 (명)	2
- 감사(감사위원) 참석여부		참석
16. 증권신고서 제출대상 여부		아니오
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유		면제(사모, 전량 1년간 보호예수)
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간		해당여부	아니오
		시작일	-
		종료일	-
19. 공정거래위원회 신고대상 여부		미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 신주발행가액 산정근거
이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준가로 산출

나. 보호예수의무
상기 유상증자로 발행될 주식은 한국예탁결제원에 전량 1년간 보호예수될 예정

다. 청약취급처
1) 청약일 : 2023년 10월 23일
2) 청약취급처 : 주식회사엔케이맥스 경영지원부 재무팀
경기도 성남시 분당구 돌마로172, 분당서울대학교병원헬스케어혁신파크 6층
3) 주금납입일 : 2023년 12월 18일
4) 주금납입처 : 신한은행 경희궁지점

라. 기타사항
1) 상기의 유상증자 일정 및 내용은 관계기관과의 협의에 따라 변경 될 수 있습니다.
2) 기타 신주발행과 관련하여 본 이사회에서 정하지 아니한 구체적인 사항은 대표이사에게 위임합니다.

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분	거래량	거래대금	가중산술 평균주가
과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)	5,896,860	72,452,032,840	12,286.54
과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)	1,125,702	13,244,284,100	11,765.36
최근일 가중산술평균주가(C)	177,700	2,003,148,560	11,272.64
(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)			11,774.85
기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액			11,272.64
할인율 또는 할증률 (%)			-
발행가액			11,280

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정

제3자배정 증자의 목적

제 10 조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제 1 항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 이 경우 상법 제 418조의 제 4 항의 규정에 따라 신주발행에 관한 사항을 납입 기일의 2 주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 1. 발행주식총수의 100 분의 30 을 초과하지 않는 범위 내에서 "자본시장과 금융 투자업에 관한 법률" 제 165 조의 6 에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. "상법" 제 542 조의 3 에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100 분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 필요한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자 또는 개인투자자에게 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 ③ 제 2 항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

회사 경영상 목적달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위하여 선정

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
Shoukang Group Limited	-	경영상의 목적으로 투자자의 의향과 납입 능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정	-	1,187,943	-

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수 (명)	대표이사 (대표조합원)		업무집행자 (업무집행조합원)		최대주주 (최대출자자)
		성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)
Shoukang Group Limited	1	Zhu Qing	38.0	-	-	Zhang Wen	62.0
		-	-	-	-	-	-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항

(단위 : 백만원)

회계연도	2022년	결산기	4월
자산총계	571,550	매출액	253,871
부채총계	120,826	당기순손익	49,118
자본총계	450,723	외부감사인	ZW Accounting&Securities Limited
자본금	2	감사의견	적합

*주) 제3자배정 대상자가 국내 기업이 아니므로 최근 결산기 주요 재무사항 정보의 통화단위가 USD 또는 HKD 입니다. 하여, 해당 보고서 작성 기준일 현재 서울외국환중개소 고시환율 1,357.60원/USD 및 173.5원/HKD를 적용하여 작성하였습니다.

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20231020000373