주식매수선택권부여에관한신고 2023-05-17 16:44:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230517000279
| 금융위원회/한국거래소 귀중 | ||
| 2023년 05월 17일 | ||
| 회 사 명 : | 주식회사 루트로닉 | |
| 대 표 이 사 : | 황해령 | |
| 본 점 소 재 지 : | 경기도 고양시 덕양구 소원로 219 루트로닉센터 | |
| (전 화) 1577-1064 | ||
| (홈페이지) http://www.lutronic.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 재무관리실장 | (성 명) 유성종 |
| (전 화) 070-4714-6022 | ||
| 1. 부여대상자(명) | 해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 | 6 | |
| 관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 | - | ||
| 2. 당해부여 주식 (주) | 보통주식 | 90,000 | |
| 기타주식 | - | ||
| 3. 행사 조건 | 행사기간 | 시작일 | 2025년 05월 17일 |
| 종료일 | 2028년 05월 16일 | ||
| 행사가격 (원) | 보통주식 | 25,850 | |
| 기타주식 | - | ||
| 4. 부여방법 | 신주교부 , 자기주식교부 | ||
| 5. 부여결의 기관 | 이사회 | ||
| 6. 부여일자 | 2023년 05월 17일 | ||
| 7. 부여근거 | 당사 정관 제12조(주식매수선택권) | ||
| 8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) | 보통주식 | 840,000 | |
| 기타주식 | - | ||
| 9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우) | - | ||
| - 사외이사참석여부 | 참석 (명) | - | |
| 불참 (명) | - | ||
| - 감사(감사위원)참석여부 | - | ||
10. 기타 투자 판단에 참고할 사항
가. 부여 목적
미래 성장동력 강화와 경영개선 및 리스크 관리를 위한 경영진 Incentive 및 Retention 강화를 위해 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.
나. 부여 근거
상기 주식매수선택권 부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관 제12조에 의거하여 2023년 05월 17일 이사회에서 결의되었으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인 받을 예정입니다.
다. 부여 방법
신주 교부, 자기주식 교부 방식 중 행사 시점에 이사회가 정하는 방식으로 부여할 예정입니다.
라. 행사 가격
주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 2개월 간의 거래량 가중산술평균 종가, 과거 1개월 간의 거래량 가중산술평균 종가, 과거 1주일 간의 거래량 가중산술평균 종가의 산술평균 가격으로 산출하였으며, 원 단위 미만은 절상하였습니다. (상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 규정을준용)
마. 행사 기간 및 행사 조건
부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 50%, 3년이 경과한 날로부터 25%, 4년이 경과한 날로부터 25%를 행사할 수 있으며, 부여일로부터 5년 내에 행사할 수 있습니다. 단, 상법 및 개별계약 상 재직요건 등을 충족하여여야만 행사가 가능합니다.
바. 행사 가격 및 수량의 조정
부여일 이후 유상증자, 무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 또는 병합, 합병 등을 실시하여 주식 가치의 희석화가 이루어지는 경우, 과도한 배당이 이루어지는 경우 등의 사유 발생 시 주식매수선택권 부여 계약 또는 이사회 결의에 따라 행사 가격 및 부여 수량의 조정이 있을 수 있습니다.
| [ 대상자별 부여내역 ] |
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
김진우 | 미등기 임원 (글로벌 PCC 본부장) | 40,000 | - | 7,916원 | - |
김두영 | 미등기 임원 (전략기획실장) | 10,000 | - | 7,916원 | - |
김은겸 | 미등기 임원 (연구개발본부 기술전문임원, GUI 엑스퍼트) | 10,000 | - | 7,916원 | - |
박효성 | 미등기 임원 (연구개발본부 레이저개발 2팀장/마스터) | 10,000 | - | 7,916원 | - |
배채윤 | 미등기 임원 (글로벌 PCC실장) | 10,000 | - | 7,916원 | - |
이재훈 | 미등기 임원 (생산품질본부 제조팀장/마스터) | 10,000 | - | 7,916원 | - |
사. 공정가치 산정 방법 및 주요 가정
- 산정 방법 : 옵션가격결정모형 중 이항모형 적용
- 주요 가정
·권리 부여일 직전일의 종가: 24,750원
·기대가득기간 : 4년
·무위험이자율 : 3.230%
·예상주가변동성 : 47.75%
- 상기 내용은 회계 감사 의견에 따라 수정될 수 있습니다.
※ 기타 주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | 정관 제12조 |
| 주식의 내용 | 보통주식 |
| 기타 | - |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230517000279
