출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230703000276

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2023  년    07 월    03 일
회   사   명 :	해성옵틱스 주식회사
대 표 이 사 :	김영찬
본 점 소 재 지 :	경기도 화성시 봉담읍 효행로 184번길 66
	(전   화)031-292-1555
	(홈페이지)http://www.hso.co.kr
작 성  책 임 자 :	(직  책)부장	(성  명)김중지
	(전  화)031-292-1555

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자	1
		관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자	-
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식	100,000
		기타주식	-
3. 행사   조건	행사기간	시작일	2025년 07월 03일
		종료일	2028년 07월 03일
	행사가격 (원)	보통주식	500
		기타주식	-
4. 부여방법			신주교부
5. 부여결의 기관			이사회
6. 부여일자			2023년 07월 03일
7. 부여근거			당사 정관 제 11조
8. 당해부여 후    총부여  현황 (주)		보통주식	6,789,874
		기타주식	-
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)			2023년 07월 03일
- 사외이사참석여부		참석 (명)	3
		불참 (명)	-
- 감사(감사위원)참석여부			-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1)  부여목적
회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 임직원에 대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있음.

2) 부여근거
상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제11조에 의거, 2023년 07월 03일 개최된 이사회에서 의결함.

3) 행사가격
주식매수선택권의 부여일 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 176조의 7의 규정을 준용하여 평가(2개월 가중평균주가, 1개월 가중평균주가, 1주일 가중평균주가의 산술평균) 한 가격을 10% 할인한 가액(단, 액면가 이하일 경우 액면가로 함)

4) 행사가격 및 부여수량의 조정
주식매수선택권의 부여일 이후 유ㆍ무상증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 합병, 준비금의 자본전입, 액면분할, 자본재구성 등의 사유로 주식가치에 변동이 있는 경우에는 주식매수선택권 부여계약서 및 이사회 결의에 따라 행사가격 및 수량을 조정함.

5) 기타
상기 내용 외에 주식매수선택권 부여와 관련된 세부사항은 당사 정관 및 운영규정과 관련 법규, 주식매수선택권부여 계약서 등이 정하는 바에 따르며 기타 중요한 사항은 대표이사에게 일임함.

6) 공정가치 산정방법 및 주요가정
(1) 산정방법: 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형적용)
(2) 공정가치 산정 주요 가정
  ① 권리부여일 전일(6월 30일) 종가 : 434원
  ② 기대행사기간 : 3.5년
  ③ 무위험이자율 : 3.48%~3.56%
  ④ 예상주가변동성 : 51.82%
  ⑤ 공정가치 : 163.52원
   -상기 내역은 회계감사 결과에 따라 수정될 수 있음.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명	관 계	부여주식 (주)		공정가치	비 고
		보통주식	기타주식
배종민	사장	100,000	-	163.52	-
-	-	-	-	-	-

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거	제 11조 주식매수선택권
주식의 내용	-
기타	-

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230703000276