출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230214001262

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하	2023년      02월     14일
회       사       명 :	(주)이스트소프트
대   표     이   사 :	정상원
본  점  소  재  지 :	서울시 서초구 반포대로3 (서초동, 이스트빌딩)
	(전  화)02-583-4620
	(홈페이지)https://www.estsoft.ai
작  성  책  임  자 :	(직  책)대표이사           (성  명)정상원
	(전  화)070-8850-8304

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명  칭 :

주식회사 이스트소프트

나. 주  소 :

서울시 서초구 반포대로3 (서초동, 이스트빌딩)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2023년 02월 10일

나. 처분기간 :

2023년 02월 14일

부터

2023년 02월 14일

까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

주식회사 이스트소프트 기명식 보통주식 344,827주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일  자	종  류	수  량		1주당 처분가액	처분가액 총　　액	처분대상	매도위탁 증권회사
		주문수량	처분수량				금융투자업자	고유번호
2023년 02월 14일	보통주식	-	344,827	14,500	5,000,000,000	신한-JW 메자닌 신기술투자조합 제1호	-	-
계	-	-	344,827	14,500	5,000,000,000	-	-	-

주1) 본 자기주식의 처분은 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행에 따른 처분으로 교환사채 발행에 관한 자세한 사항은 2023년 02월 10일자 주요사항보고서(교환사채권 발행 결정)를 참고하여 주시기 바랍니다

주2) 상기 '일자'는 교환사채 발행일로서 실제 처분일은 교환권 행사 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다

주3) 상기 '1주당 처분가액' 및 '처분가액 총액'은 교환가액을 기준으로 작성하였고, 제수수료는 포함하지 않았습니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)		처분주식 총수(주)		일치 여부	차이발생시 사유
보통주식	기타주식	보통주식	기타주식
344,827	-	344,827	-	일치	-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[

2023년 02월 14일

현재]

(단위 : 원, 주, %)

주식의 종　류	법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)			법제165조의3의 신탁계약등에 의한 보유상황(B)			계(A + B)
	수량	비율	총가액	수량	비율	계약금액	수량	비율	금  액
보통주식	1,326,483	11.66	10,883,125,775	-	-	-	1,326,483	11.66	10,883,125,775
계	1,326,483	11.66	10,883,125,775	-	-	-	1,326,483	11.66	10,883,125,775

주1) 상기 비율은 2023년 02월 14일 현재 발행주식총수 11,376,432주에 대한 자기주식의 비율이고, 총가액은 취득가액입니다.

주2) 2023년 02월 10일자 주요사항보고서(교환사채권발행결정)에 따라 2023년 02월 14일 발행된 제2회 무기명식 무보증 사모 교환사채의 교환대상 자기주식 344,827주가 교환청구된 것으로 간주하여 보유상황에서 그 수량을 제외하였습니다.

주3) 2023년 02월 14일 발행된 제2회 무기명식 무보증 사모 교환사채에 관한 사항
- 사채의 명칭: 주식회사 이스트소프트 제2회 무기명식 무보증 사모 교환사채

- 사채의 종류: 무기명식 무보증 사모 교환사채

- 사채의 전자등록총액: 금 오십억원(￦5,000,000,000)

- 사채의 발행가액: 사채 전자등록총액의 100%

- 사채의 인수인: 신한-JW 메자닌 신기술투자조합 제1호

- 사채의 이율: 표면금리 연 0.00%, 만기보장수익률 분기 단위 연 복리 2.00%

- 교환대상 주식: 주식회사 이스트소프트 기명식 보통주(자기주식) 344,827주
- 교환가액: 14,500원
- 교환청구기간: 2023년 2월 15일 ~ 2028년 1월 14일
- 교환청구장소: 한국예탁결제원
- 사채의 상환방법과 기한: 만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는 2028년 2월 14일에 전자등록금액의 110.4895%에 해당하는 금액을 일시 상환함.

- 조기상환청구권(Put Option)에 관한 사항: 2026년 2월 14일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날에 본 사채의 전자등록금액의 전부 또는 일부에 조기상환수익률을 가산한 금액에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있음.

- 사채의 자금사용용도: 신규투자 등

- 사채의 인수계약체결일: 2023년 2월 10일

- 사채의 납입일: 2023년 2월 14일

- 사채의 발행일: 2023년 2월 14일

- 사채의 만기일: 2028년 2월 14일

- 사채의 발행방법: 한국예탁결제원에 전자등록함.

- 기타: 2023년 02월 10일자 주요사항보고서(교환사채권발행결정)를 참조

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

처분대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	처분주식수(주)	비고
신한-JW 메자닌 신기술투자조합 제1호	-	회사 경영상 필요자금을 신속히 조달하기 위해 납입능력 및 투자시기 등으로 고려하여 선정	344,827	-

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230214001262