공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시) 2023-04-19 16:37:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230419800415
공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
| 1. 제목 | 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 | |
| 2. 주요내용 | ■ 공정거래 자율준수 관리자 선임 - 신임 자율준수 관리자 [마트/슈퍼사업부] ① 성 명 : 진 주 태 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ 마트사업부 준법지원부문장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 7층 [e커머스 사업부] ① 성 명 : 추 대 식 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ e커머스사업부 전략기획부문장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 26층 ■ 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 1. 공시 목적 공정거래 자율준수프로그램(CP)의 운영경과 및 계획에 대한 이사회의 의결사항을 공시함으로써 자율준수 프로그램 운영의 실행력 제고 및 이해관계자 정보제공 가. 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program) 운영 목적 공정거래법 준수를 위한 명확한 내부 준법시스템 및 행동규범의 정립을 통하여 법 위반행위의 사전예방과 윤리경영 강화 나. 자율준수 프로그램 운영 경과 2001.09 유통업계 최초 「공정거래자율준수 선포식」 개최 2001.09 자율준수관리자 임명 2002.05 유통업계 유일의 전담조직「공정거래 자율준수 담당」구성 2002.11 협력업체 만족도 조사 실시 2003.01 점별 공정거래 자율준수 선언식 개최 2004.01 상품본부 및 영업본부 점장ㆍ부문장 교육 2005.05 공정거래 Cyber 교육 도입 2006.04 KPI (Key Performance Index) 반영 2007.05 공정거래 전문가 양성 워크샵 2008.06 상품본부, 영업본부 공정거래 Test 2009.07 공정거래 자율준수 관리자 서신 발송 2010.03 서울대학교 「경쟁법센터」 연계 공정거래교육 실시 2011.02 2월/5월/11월(2회), 총 4회 CP책임관리자 및 담당자 워크샵 2012.06 CP담당자 워크샵 개최 2013.06 CP담당자 워크샵 개최 2014.02 직원대상 유통상생테스트 진행 2015.06 全직원 대상 공정거래 온라인 준법 필수 교육 시행 2016.03 全社 공정거래 현장교육 진행 2016.08 공정거래 TEST 시행 2017.05 컴플라이언스 현장교육 (5月~6月) 2017.05 LOTTE Compliance SCHOOL 1기 (5月~8月) 2018.01 쇼핑 사업부別 Compliance 관련 사규 일원화 2018.09 백화점사업부 ISO 37001(반부패경영시스템) 인증 획득 2018.01~12 컴플라이언스 교육 및 점검 2019.03 부서別 컴플라이언스 담당자 임명 2019.05 백화점 행동강령 제작 및 배포 2020.06 백화점 컴플라이언스 핸드북 제작 및 배포 2020.08 그룹웨어 공정거래 데일리퀴즈 시행 2020.08 쇼핑 全사업부 준법 통합 규정 제정 및 시행 2021.06 쇼핑 全사업부 공정거래 핸드북 제작 및 배포 2021.09 쇼핑 全사업부 부패방지경영시스템 (ISO 37001) 통합 인증 취득 2022.10 쇼핑 全사업부 컴플라이언스경영시스템 (ISO 37301) 통합 인증 취득 2. 2022년 운영 결과 가. 교육 <내부교육> - 대상 : 백화점(MD본부/Operation본부 등), 마트(상품본부), 슈퍼(상품본부/가맹사업부문), e커머스(영업본부) 등 - 교육내용 : 공정거래 / 반부패 관련 준수사항 ㆍ대규모유통업법, 전자상거래법 등 교육 (각 사업부 연간 총 20회) ㆍ청탁금지법, 기부·협찬·접대 관련 내부 통제절차(2022.5~6월) 나. 점검 - 공정거래 part 점검 ㆍ대상 : 상품 및 영업 기능 부서 ㆍ점검포인트 : 계약서 미체결/사후체결, 판촉행사 강요여부 등, 대규모유통업법, 하도급법, 표시광고법 위반 여부 - 반부패 part 점검 ㆍ대상 : 본사 및 영업 Staff 부서 ㆍ점검포인트 : 기부/협찬/접대 등 부패 RISK 예방을 위한 사내절차 준수 여부 3. 2023년 주요 CP 계획 가. 컴플라이언스 경영방침 및 추진목표 - 경영방침 : 준법통제시스템 구축을 통해 지속가능경영(ESG)에 기반한 회사의 준법·윤리경영 실천 - 추진목표 ㆍ컴플라이언스 RISK 예방 강화를 위한 IT시스템 및 반복 사고 사례 등에 대한 업무 개선 활동 지원 ㆍ준법통제시스템 운영 및 정기 캠페인 활동을 통한 컴플라이언스 인식 · 문화 확산 나. 주요 과제 - 컴플라이언스 경영시스템·부패방지 경영시스템 인증유지 및 관련 내부통제시스템 지속 운영 - 주요 RISK 분야에 대한 교육·모니터링 활동 지속 실시 및 사업부별 이행점검을 통한 관리 수준 상향 - 컴플라이언스 인식·수준 향상을 위한 정보 제공 및 문화 확산 활동 (데일리 퀴즈, 캠페인 등) - 공정거래법 준수를 위한 IT시스템 개선 활동 (전자계약시스템 및 상품발주시스템 개선) - 반복적 RISK 발생 유형에 대한 업무 프로세스 개선 및 가이드 제작 | |
| 3. 결정일자 | 2023-04-19 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | - | |
| ※ 관련공시 | - | |
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