[기재정정]의결권대리행사권유참고서류 2022-12-30 17:21:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20221230000574
| 2022년 12월 30일 |
1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 12월 19일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| <의결권 대리행사 권유 요약> 1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항 다. 주총소집공고일 라. 주주총회일 마. 권유시작일 | 임시주총 일정변경 | 2022년 12월 19일 2023년 01월 04일 2022년 12월 22일 | 2022년 12월 30일 2023년 02월 24일 2023년 01월 04일 |
| Ⅰ.의결권 대리행사 권유에 관한 사항 3. 권유기간 및 피권유가의 범위 가. 권유기간 - 주주총회소집공고일 - 권유시작일 - 권유종료일 - 주주총회일 | 임시주총 일정변경 | 2022년 12월 19일 2022년 12월 22일 2023년 01월 04일 2023년 01월 04일 | 2022년 12월 30일 2023년 01월 04일 2023년 02월 24일 2023년 02월 24일 |
| Ⅱ.의결권 대리행사 권유의 취지 2. 의결권의 위임에 관한 사항 가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) -전자위임장 수여기간 나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법 □피권유자가 위임장을 수여하는 방법 -3.접수기간 3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항 가. 주주총회 일시 및 장소 - 일시 나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 - 전자투표 기간 | 임시주총 일정변경 | 2022년 12월 25일 9시 ∼ 2023년 01월 03일 17시 2022년 12월 22일 ~ 2022년 01월 04일 정기주주총회 개시 전 2023년 01월 04일 오전09시 2022년 12월 25일 9시 ~ 2023년 01월 04일 17시 | 2023년 02월 14일 9시 ∼ 2023년 02월 23일 17시 2023년 01월 04일 ~ 2023년 02월 24일 정기주주총회 개시 전 2023년 02월 24일 오전09시 2023년 02월 14일 9시 ~ 2023년 02월 23일 17시 |
| 2. 주주총회 목적사항별 기재사항 □ 주식매수선택권의 부여 다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의종류 및 수, 그 행사가격, 행사기 간 및 기타 조건의 개요 | 기재정정 | 주1 | 주2 |
주1
| 구 분 | 내 용 | 비 고 |
|---|---|---|
| 부여방법 | 신주발행, 자기주식 교부, 차액보상 방법 중 이사회 결의로 부여 | |
| 교부할 주식의 종류 및 수 | 기명식보통주/1,780,000주 | |
| 행사가격 및 행사기간 | - 주식매수선택권 부여일: 2023년 1월 04일 부여일 이전 2개월, 1개월, 1주간의 거래량 가중평균 종가를 (상법 제 340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 | - 주주총회 - 행사가격은 주총 일에 확정 예정 |
| 기타 조건의 개요 | - 주식매수선택권 부여 이후에 유상증자 무상증자 주식배당 전환사채 신주인수권부 사채의 발행 주식분할 합병 액면분할 등을 실시할 경우 행사가격 및 부여수량 조정 - 주주총회 결의일로부터 회사에 2년 이상 재임 또는 재직하 여야 행사 할수 있으며, 중도 퇴사 시 자동소멸 - 주식매수선택권 부여 관련 세부사항은 법령 정관 및 주식매 수선택권 부여계약서 등에 정하는 바에 따르며, 기타 중요한 사항은 이사회 결의에 따를 예정 |
주2
| 구 분 | 내 용 | 비 고 |
|---|---|---|
| 부여방법 | 신주발행, 자기주식 교부, 차액보상 방법 중 부여 | |
| 교부할 주식의 종류 및 수 | 기명식보통주/1,780,000주 | |
| 행사가격 및 행사기간 | - 주식매수선택권 부여일: 2023년 2월 24일 부여일 이전 2개월, 1개월, 1주간의 거래량 가중평균 종가를 (상법 제 340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 | - 주주총회 - 행사가격은 주총 일에 확정 예정 |
| 기타 조건의 개요 | - 주식매수선택권 부여 이후에 유상증자 무상증자 주식배당 전환사채 신주인수권부 사채의 발행 주식분할 합병 액면분할 등을 실시할 경우 행사가격 및 부여수량 조정 - 주주총회 결의일로부터 회사에 2년 이상 재임 또는 재직하 여야 행사 할수 있으며, 중도 퇴사 시 자동소멸 - 주식매수선택권 부여 관련 세부사항은 법령 정관 및 주식매 수선택권 부여계약서 등에 정하는 바에 따르며, 기타 중요한 사항은 이사회 결의에 따를 예정 |
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | |
| 2022년 12월 19일 | |
| 권 유 자: | 성 명: 주식회사 카나리아바이오 주 소: 충남 천안시 동남구 용수골길23(용곡동) 전화번호: 041-563-8200 |
| 작 성 자: | 성 명: 박 일 규 부서 및 직위: CFO 전화번호: 041-563-8200 |
| 1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항 | |||
| 가. 권유자 | ㈜카나리아바이오 | 나. 회사와의 관계 | 본인 |
| 다. 주총 소집공고일 | 2022.12.30 | 라. 주주총회일 | 2023.02.24 |
| 마. 권유 시작일 | 2023.01.04 | 바. 권유업무 위탁 여부 | 위탁 |
| 2. 의결권 대리행사 권유의 취지 | |||
| 가. 권유취지 | 당사의 주주총회 의사 정족수 확보 및 원활한 주주총회 진행을 위하여 의결권을 위임 받고자 합니다. | ||
| 나. 전자위임장 여부 | 전자위임장 가능 | (관리기관) | 한국예탁결제원 |
| (인터넷 주소) | 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m | ||
| 다. 전자/서면투표 여부 | 전자투표 가능 | (전자투표 관리기관) | 한국예탁결제원 |
| (전자투표 인터넷 주소) | 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m | ||
| 3. 주주총회 목적사항 | |||
| □ 이사의선임 | |||
| □ 주식매수선택권의부여 | |||
| 성명 (회사명) | 주식의 종류 | 소유주식수 | 소유비율 | 회사와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
| ㈜카나리아바이오 | 보통주 | 0 | 0 | 본인 | - |
- 권유자의 특별관계자에 관한 사항
| 성명 (회사명) | 권유자와의 관계 | 주식의 종류 | 소유주식수 | 소유 비율 | 회사와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| ㈜카나리아바이오엠 | 최대주주 | 보통주 | 19,862,923 | 42.38 | 최대주주 | - |
| ㈜에스엘씨엔씨 | 특수관계인 | 보통주 | 3,938,935 | 8.40 | 특수관계인 | - |
| ㈜오티씨와이드글로벌 | " | 보통주 | 195,945 | 0.41 | " | - |
| 나한익 | " | 보통주 | 52,000 | 0.11 | " | - |
| 이창현 | " | 보통주 | 33,920 | 0.07 | " | - |
| 김송철 | " | 보통주 | 33,930 | 0.07 | " | - |
| 임철진 | " | 보통주 | 33,950 | 0.07 | " | - |
| 윤병학 | " | 보통주 | 33,940 | 0.07 | " | - |
| 계 | - | 24,185,543 | 51.58 | - | - | |
가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)
| 성명 (회사명) | 주식의 종류 | 소유 주식수 | 회사와의 관계 | 권유자와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 안동준 | 보통주 | 0 | 직원 | - | - |
나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인
| 성명 (회사명) | 구분 | 주식의 종류 | 주식 소유수 | 회사와의 관계 | 권유자와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | 해당사항없음 | - | - | - | - | - |
가. 권유기간
| 주주총회 소집공고일 | 권유 시작일 | 권유 종료일 | 주주총회일 |
|---|---|---|---|
| 2022.12.30 | 2023.01.04 | 2023.02.24 | 2023.02.24 |
나. 피권유자의 범위
| 2022년 12월 09일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체 |
| 주주총회의 원활한 회의 진행 및 의사 정족수 확보 |
가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)
| 전자위임장 수여 가능 여부 | 전자위임장 가능 |
| 전자위임장 수여기간 | 2023년 02월 14일 9시 ∼ 2023년 02월 23일 17시 |
| 전자위임장 관리기관 | 한국예탁결제원 |
| 전자위임장 수여 인터넷 홈페이지 주소 | 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소:https://evote.ksd.or.kr/m |
| 기타 추가 안내사항 등 | - 기간 중 24시간 이용 가능 - 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자위임장 수여 |
나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법
□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법
| 피권유자에게 직접 교부 | O |
| 우편 또는 모사전송(FAX) | O |
| 인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시 | O |
| 전자우편으로 위임장 용지 송부 | X |
| 주주총회 소집 통지와 함께 송부 (발행인에 한함) | X |
- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지
| 홈페이지 명칭 | 인터넷 주소 | 비고 |
|---|---|---|
| (주)카나리아바이오 홈페이지 | https://www.canariabio.com | - |
□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법
| 1. 위임장 접수처 - 주소 : (31202)충남 천안시 동남구 용수골길 23 (주)카나리아바이오 총무부 주주총회담당자 - 전화번호 : 041-563-8200 2. 우편접수 여부 : 가능 3. 접수기간 : 2023년 01월 04일 ~ 2023년 02월 24일 정기주주총회 개시 전 |
다. 기타 의결권 위임의 방법
| - |
가. 주주총회 일시 및 장소
| 일 시 | 2023년 02월 24일 오전09시 |
| 장 소 | 충남 천안시 동남구 용수골길23(용곡동), (주)카나리아바이오 대회의실 |
나. 전자/서면투표 여부
□ 전자투표에 관한 사항
| 전자투표 가능 여부 | 전자투표 가능 |
| 전자투표 기간 | 2023년 02월 14일 9시 ~ 2023년 02월 23일 17시 |
| 전자투표 관리기관 | 한국예탁결제원 |
| 인터넷 홈페이지 주소 | 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m |
| 기타 추가 안내사항 등 | 1. 기간 중 24시간 이용 가능. 2. 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별 의결권 행사(주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 중 예탁결제원에서 지원하는 인증서 한정) 3. 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 |
□ 서면투표에 관한 사항
| 서면투표 가능 여부 | 해당사항 없음 |
| 서면투표 기간 | - |
| 서면투표 방법 | - |
| 기타 추가 안내사항 등 | - |
다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항
| 주주총회 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 그리고 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니 주주총회장 입장 시 반드시 방역수칙을 필히 준수하여 주시기 바랍니다. 또한, 코로나19와 관련하여 많은 사람이 밀집하는 행사를 자제하고, 온라인 등 다른 방법으로 대체하고 있습니다. 주주 여러분께서도 전자투표 및 위임장 제도를 최대한 활용하여 주주권을 행사하시는 것을 권고 드립니다. |
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| Robert B. Huizinga | 1965.02.20 | 사내이사 | - | 해당사항없음 | 이사회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| Robert B. Huizinga | - | - | 전) 캐나다 ㈜아우리니아 파마슈티컬스 (Aurinia Pharmaceuticals) Executive Vice President 부사장 (임상 및 연구개발) (2013-2022) | - |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| Robert B. Huizinga | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 해당사항없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| - |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| 본 후보자는 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함 |
확인서
사내이사확인서(robert) |
사내이사확인서영문(robert) |
※ 기타 참고사항
- 해당사항없음
가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지
- 미래 성장을 주도할 임직원을 대상으로 중장기적으로 기업가치를 높일 수
있는 기본 동력을 확보하고, 이를 바탕으로 주주가치 향상을 도모하며,
우수인력 확보 유지를 위함
나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명
| 성명 | 직위 | 직책 | 교부할 주식 | |
|---|---|---|---|---|
| 주식의종류 | 주식수 | |||
| 나한익 | 등기임원 | 이사, 대표이사 | 기명식 보통주 | 350,000 |
| Robert B. Huizinga | 등기임원(예정) | 이사 (예정), 대표이사(예정) | 기명식 보통주 | 350,000 |
| 문현욱 | 등기임원 | 부사장 | 기명식 보통주 | 30,000 |
| 김병성 | 등기임원 | 사내이사 | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 차왕조 | 사외이사 | 사외이사 | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 김학역 | 사외이사 | 사외이사 | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 김송철 | 감사 | 감사 | 기명식 보통주 | 50,000 |
| 이지연 | 감사 | 감사 | 기명식 보통주 | 30,000 |
| 이창현 | 미등기임원 | 사장 | 기명식 보통주 | 150,000 |
| 윤병학 | 미등기임원 | 바이오사업부문장 | 기명식 보통주 | 150,000 |
| 정성진 | 미등기임원 | 상무이사 | 기명식 보통주 | 100,000 |
| 김상훈 | 미등기임원 | 상무이사 | 기명식 보통주 | 30,000 |
| 박일규 | 미등기임원 | 전무 | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 우종석 | 미등기임원 | 상무이사 | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 김용철 | 미등기임원 | 이사 | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 안진식 | 미등기임원 | 이사 | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 유재철 | 미등기임원 | 이사 | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 유상윤 | 미등기임원 | 이사 | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 임정은 | 직원 | - | 기명식 보통주 | 50,000 |
| 조완수 | 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 임철진 | 관계회사 등기임원 | 부사장 | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 이시우 | 관계회사 등기임원 | 이사 | 기명식 보통주 | 100,000 |
| 신용섭 | 관계회사 미등기임원 | 상무 | 기명식 보통주 | 30,000 |
| 최승영 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 30,000 |
| 이하종 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 이대현 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 20,000 |
| 윤예란 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 김은비 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 진완호 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 이소연 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 임민규 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 임우진 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| 유화연 | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 10,000 |
| Srinivasa Rao Jada | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 30,000 |
| Akhelish Nagaich | 관계회사 직원 | - | 기명식 보통주 | 30,000 |
| 총( 35 )명 | - | - | - | 총(1,780,000)주 |
다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요
| 구 분 | 내 용 | 비 고 |
|---|---|---|
| 부여방법 | 신주발행, 자기주식 교부, 차액보상 방법 중 부여 | |
| 교부할 주식의 종류 및 수 | 기명식보통주/1,780,000주 | |
| 행사가격 및 행사기간 | - 주식매수선택권 부여일: 2023년 2월 24일 부여일 이전 2개월, 1개월, 1주간의 거래량 가중평균 종가를 (상법 제 340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 | - 주주총회 - 행사가격은 주총 일에 확정 예정 |
| 기타 조건의 개요 | - 주식매수선택권 부여 이후에 유상증자 무상증자 주식배당 전환사채 신주인수권부 사채의 발행 주식분할 합병 액면분할 등을 실시할 경우 행사가격 및 부여수량 조정 - 주주총회 결의일로부터 회사에 2년 이상 재임 또는 재직하 여야 행사 할수 있으며, 중도 퇴사 시 자동소멸 - 주식매수선택권 부여 관련 세부사항은 법령 정관 및 주식매 수선택권 부여계약서 등에 정하는 바에 따르며, 기타 중요한 사항은 이사회 결의에 따를 예정 |
라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약
- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역
| 총발행 주식수 | 부여가능 주식의 범위 | 부여가능 주식의 종류 | 부여가능 주식수 | 잔여 주식수 |
|---|---|---|---|---|
| 46,865,443 | 발행주식총수의 100분의 15 | 기명식 보통주 | 7,029,816 | 7,029,816 |
※ 공시제출일 현재 기준임
- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역
해당사항 없음
※ 기타 참고사항
해당사항 없음
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20221230000574
