출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230217000972

정 정 신 고 (보고)

2023년 02월 17일

1. 정정대상 공시서류 : 유상증자 결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 02월 07일

3. 정정사항

항  목	정정사유	정 정 전	정 정 후
1. 신주의 종류와 수	발행주식 수 정정	7,142,857	6,828,550
4. 자금조달의 목적 - 운영자금	주금납입 금액 정정	4,999,999,900	4,779,985,000
12. 신주의 상장예정일	신주 상장예정일 정정	2023년 03월 10일	2023년 03월 08일

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2023년  02월   17일
회     사     명  :	주식회사 쎌마테라퓨틱스
대  표   이  사  :	송  관  호
본 점  소 재 지 :	서울시 강남구 역삼로 19길 9, KT빌딩 5층
	(전  화)02-566-3214
	(홈페이지)http://www.thelma.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직  책)상무	(성  명)허 성 희
	(전  화)02-566-3285

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)	6,828,550
	기타주식 (주)	-
2. 1주당 액면가액 (원)		500
3. 증자전    발행주식총수 (주)	보통주식 (주)	31,696,784
	기타주식 (주)	4
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-
	영업양수자금 (원)	-
	운영자금 (원)	4,779,985,000
	채무상환자금 (원)	-
	타법인 증권 취득자금 (원)	-
	기타자금 (원)	-
5. 증자방식		제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거	-
주식의 내용	-
기타	-

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)	700
	기타주식 (원)	-
7. 기준주가	보통주식 (원)	-
	기타주식 (원)	-
7-1. 기준주가 산정방법		시가가 형성되지 않은 종목의 평가액
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)		-
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거		-
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거		제10조
9. 납입일		2023년 02월 17일
10. 신주의 배당기산일		2023년 01월 01일
11. 신주권교부예정일		-
12. 신주의 상장 예정일		2023년 03월 08일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부		아니오
- 현물출자가 있는지 여부		아니오
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이      있는지 여부		아니오
- 납입예정 주식의      현물출자 가액	현물출자가액(원)	-
	당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)	-
- 납입예정 주식수		-
14. 우회상장 요건 충족여부		해당없음
15. 이사회결의일(결정일)		2023년 02월 17일
- 사외이사      참석여부	참석 (명)	1
	불참 (명)	1
- 감사(감사위원) 참석여부		불참
16. 증권신고서 제출대상 여부		아니오
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유		1년간 보호예수 (전매제한 조치)
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간		해당여부	아니오
		시작일	-
		종료일	-
19. 공정거래위원회 신고대상 여부		미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

① 상기 <6. 신주의 발행가격> 및 <7. 기준주가> 산정근거
회사의 보통주는 '20 사업년도 감사인의 감사보고서상 감사의견이 '의견거절'인 사유로 매매거래정지중임에 따라, 제3자배정 증자방식의 발행가액 기준이 되는 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 제5-18조 제1항에 따른 기준주가 산정이 현재 불가함. 대체적인 방법으로 외부평가기관(회계법인)에 평가를 의뢰하여 발행가액을 산정하였음.
순자산가치평가법으로 평가한 당사의 1주당 가치는 414원으로 산출되었으며, 액면가 500원을 기준으로 주당 40%을 할증하여 실제 발행 예정가액은 1주당 700원임.

② 증권신고서 제출 면제 사유
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조 제2항 제1호 규정에 따라 증권을 발행한 후 지체없이 한국예탁결제원에 예탁하고 그 예탁일(주권교부일)부터 1년간 해당 증권을 인출하거나 매각(매매의 예약 등을 포함)하지 않기로 하는 내용의 예탁계약을체결한 후 그 예탁계약을 이행할 예정임.

③ 전매제한조치: 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조 제2항 제1호 전매제한조치 이행에 따라 신주권교부일에 한국예탁결제원에 예탁하고 그 예탁일부터 1년간 인출 및 매각을 제한함.

④  기타사항 

가. 본 신주발행 일정은 관계기관의 조정 과정에서 변경될 수 있음.
나. 상기 사항 등 신주발행을 위한 세부사항은 대표이사에게 일임함.

▶주권상장법인이 증권시장에서 시가가 형성되어 있지 않은 종목을 발행하고자 하는 경우 다음의 정보를 추가 기재

(단위 : 원, %)

거래정지 관련 정보		기준주가 평가방법		종가대비 증감비율 (B-A)/A*100	외부평가
거래 정지일	거래정지전 최종종가 (A)	평가 방법	평가 금액 (B)		수행 여부	평가 기관명
2021.03.30	6,410	순자산가치 평가법	414	-93.54	여	동현회계법인
		-	-	-		-

▶▶외부평가기관을 통해 기준주가 평가를 수행한 경우 아래 사항을 추가 기재

(단위 :  원)

평가방법	평가기관명	평가일	계산방법	평가 금액	주요 가정	가정 수립근거
순자산가치 평가법	동현회계법인	2022.12.09	금융감독원에서 제시한 "외부평가업무 가이드라인" 및 한국공인회계사회가 제정한 "가치평가서비스 수행기준"에 따라 자산가치법, 수익가치법, 시장가치법을 모두 고려하였습니다. 회사의 주요 영업인 상품권 판매로는 추정기간동안 영업이익을 달성하기 어려운 상황이며, 상품권 판매 사업만을 영위하는 상장사가 존재하지 않았습니다. 2022년 09월 30일 현재 재무상태표의 자본총계에서 일부 조정항목을 가감하여 산정한 순자산가액을 분석기준일 현재의 발행주식총수로 나누어 산정하였습니다.	414	보유자산 및 부채를 시장가치로 환원하여 평가하는 순자산가치 평가법.	-

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정

제3자배정 증자의 목적

제10조 (신주인수권) 1) 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다. 2) 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우에는 배정 결정, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회 결의로 정한다. 1. 주권을 신규상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7. 회사가 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 기타 법인이나 개인에게 신주를 발행하는 경우 8. 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 9. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 3) 신주인수권의 포기, 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회결의에 의한다.

운영자금

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
(주)에어큐홀딩스	최대주주	경영상 목적 달성 및 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 납입능력 및 투자의향 등을 고려하여 선정함.	- 2022년 11월 10일 7,142,857주(4,999,999,900원) 제3자배정 유상증자 - 2023년 02월 17일 3,171,451주(2,220,015,700원) 제3자배정 유상증자	6,828,500	-

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수 (명)	대표이사 (대표조합원)		업무집행자 (업무집행조합원)		최대주주 (최대출자자)
		성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)
(주)에어큐홀딩스	1	문보국	100	-	-	-	-
		-	-	-	-	-	-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항

(단위 : 백만원)

회계연도	2021	결산기	12월 31일
자산총계	-	매출액	-
부채총계	-	당기순손익	-
자본총계	-	외부감사인	외부감사 대상 아님
자본금	100	감사의견	-

* 2022년 5월 설립된 법인

【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】

정정 사유	유상증자 납입금액 및 상장예정일 변경
향후 계획	2023년 02월 17일 납입예정

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230217000972