자기주식처분결과보고서 2024-06-18 17:04:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240618000364
| 금융감독원장 귀하 | 2024년 06월 18일 |
| 회 사 명 : | (주)디아이 |
| 대 표 이 사 : | 조 윤 형 |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 강남구 논현로 703 |
| (전 화) 02-546-5501 | |
| (홈페이지) http://www.di.co.kr | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 전무이사 (성 명) 이 병 열 |
| (전 화) 02-3416-1740 | |
가. 명 칭 :
주식회사 디아이
나. 주 소 :
서울특별시 강남구 논현로 703
가. 주요사항보고서 제출일 :
2024년 06월 05일
나. 처분기간 :
| 2024년 06월 18일 | 부터 | 2024년 06월 18일 | 까지 |
- 상기 처분기간은 교환사채의 발행일을 기재한 것으로, 자기주식의 실제 처분기간은 동 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정됩니다.
다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수
기명식 보통주 774,113주
(자기주식을 교환대상으로 하는 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채 발행)
| (단위 : 원, 주) |
| 일 자 | 종 류 | 수 량 | 1주당 처분가액 | 처분가액 총 액 | 처분대상 | 매도위탁 증권회사 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주문수량 | 처분수량 | 금융투자업자 | 고유번호 | |||||
| 2024년 06월 18일 | 보통주식 | - | 774,113 | 25,836 | 20,000,000,000 | - | - | - |
| 계 | - | - | 774,113 | 25,836 | 20,000,000,000 | - | - | - |
- 상기 자기주식 처분내용은 당사가 2024년 06월 18일 발행한 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 774,113주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 작성하였습니다.
- 상기 1주당 처분가액은 교환사채의 교환가액입니다.
- 상기 처분가액 총액은 교환사채 발행금액으로 단수주대금이 포함되어 있습니다.
- 실제 본 자기주식 처분내용은 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.
- 동 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2024년 06월 05일 당사가 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.
| 처분예정주식(주) | 처분주식 총수(주) | 일치 여부 | 차이발생시 사유 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | 보통주식 | 기타주식 | ||
| 774,113 | - | 774,113 | - | 일치 | - |
| [ | 2024년 06월 18일 | 현재] | (단위 : 원, 주, %) |
| 주식의 종 류 | 법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A) | 법제165조의3의 신탁계약등에 의한 보유상황(B) | 계(A + B) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 수량 | 비율 | 총가액 | 수량 | 비율 | 계약금액 | 수량 | 비율 | 금 액 | |
| 보통주식 | 1,629,102 | 5.76 | 4,663,491,653 | - | - | - | 1,629,102 | 5.76 | 4,663,491,653 |
| 계 | 1,629,102 | 5.76 | 4,663,491,653 | - | - | - | 1,629,102 | 5.76 | 4,663,491,653 |
- 상기 보유상황은 교환대상 주식인 자기주식 774,113주가 교환청구된 것으로 간주하여 그 수량을 제외하고 작성하였습니다.
6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등
| 처분대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 | 선정경위 | 처분주식수(주) | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 하나증권 주식회사 | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 116,117 | - |
| 신한투자증권 주식회사 | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,705 | - |
| 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호 | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 46,446 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드1의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,352 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드2의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 7,741 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드3의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 30,964 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드4의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,352 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드5의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 11,611 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드6의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,352 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드7의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 11,611 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드8의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 15,482 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드9의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 69,671 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드10의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,706 | - |
| 삼성증권 주식회사 (본건 펀드11의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,706 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드12의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,706 | - |
| 삼성증권 주식회사 (본건 펀드13의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 135,470 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드14의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 58,059 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드15의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,353 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드16의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 3,871 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드17의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 3,871 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드18의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 3,871 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드19의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 7,742 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드20의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 7,742 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드21의 신탁업자 지위에서) | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 11,612 | - |
주) 처분대상회사별 처분주식수는 교환사채 인수비율에 따라 단순 산술평균으로 구한 값으로 실제 주식수는 상이할 수 있습니다.
주) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.
| 구분 | 집합투자기구 |
| 본건 펀드 1 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제18호 |
| 본건 펀드 2 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제19호 |
| 본건 펀드 3 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제20호 |
| 본건 펀드 4 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제21호 |
| 본건 펀드 5 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제22호 |
| 본건 펀드 6 | 라이노스 Mezzanine Alliance 일반 사모증권투자신탁 제1호 |
| 본건 펀드 7 | 오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제88호 |
| 본건 펀드 8 | 오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제96호 |
| 본건 펀드 9 | 오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제97호 |
| 본건 펀드 10 | 아트만코스닥벤처일반사모투자신탁제6호 |
| 본건 펀드 11 | NH앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호 |
| 본건 펀드 12 | 플랫폼 솔리드인컴 코스닥벤처 일반 사모투자신탁(전문) |
| 본건 펀드 13 | SP 메자닌 일반 사모 투자신탁 10호 |
| 본건 펀드 14 | SP 코스닥벤처 일반 사모 투자신탁 4호 |
| 본건 펀드 15 | 타이거 코스닥벤처 메자닌포커스 313 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 16 | 타이거 코스닥벤처 메자닌플러스 312 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 17 | 타이거 스마트메자닌 314 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 18 | 타이거 메자닌스토리 315 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 19 | 타이거 코스닥벤처 비욘드메자닌 319 일반 사모투자신탁(전문투자자) |
| 본건 펀드 20 | 타이거 코스닥벤처 메자닌드리븐 318 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 21 | 타이거 코스닥벤처 위드메자닌 317 일반 사모투자신탁 |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240618000364
