주주총회소집공고 2024-05-24 11:03:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240524000140
| 2024년 5월 24일 | ||
| 회 사 명 : | (주)상상인증권 | |
| 대 표 이 사 : | 임태중 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 영등포구 여의대로108 | |
| (전 화)02-1566-0900 | ||
| (홈페이지)http://www.sangsanginib.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)상무보 | (성 명)황원경 |
| (전 화)02-3779-3321 | ||
| (제72기 임시) |
주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 우리 회사는 상법 제365조와 정관 제20조, 제21조에 의거 제72기 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4와 정관 제21조2항에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.
- 아 래 -
1. 일 시 : 2024년 06월 10일 (월) 오전 9시 30분
2. 장 소 : 서울시 영등포구 여의대로 108 파크원타워2 22층 스위치22
3. 회의목적사항
가. 보고사항
① 감사보고
나. 부의안건
제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제 2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사1명, 후보 황원경)
제 3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명, 후보 김성균)
4. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.
5. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항
당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4) 및 전자위임장 권유 제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조)를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래의 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표를 통해 의결권 행사 또는 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
1) 전자투표&전자위임장권유관리시스템
인터넷주소 :「https://evote.ksd.or.kr」
모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」
2) 전자투표 행사&전자위임장 수여기간 : 2024년 5월 31일 ~ 2024년 6월 09일 17시 - 기간 중 24시간 의결권 행사가능 (단, 마감일은 17시까지 가능)
3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 (주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서)
4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
6. 주주총회 참석시 준비물
- 직접행사 : 신분증
- 대리행사 : 위임장(위임인과 대리인의 인적사항기재, 위임인 인감증명서, 인감 날인), 대리인의 신분증
7. 기타사항
1) 상법 제542조의4에 의거 주주총회의 소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점, 금융위원회, 명의개서 대행기관에 비치 및 정보 통신망에 게재하오니 참조하시기 바랍니다.
2) 당사 정관 제21조에 의거 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다. (전자공시 시스템 DART)
2024년 05월 24일
주식회사 상상인증권 대표이사 임 태 중
명의개서대리인 한국예탁결제원 사장 이 순 호
가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부
| 회차 | 개최일자 | 의 안 내 용 | 가결여부 | 사외이사 등의 성명(출석률) | |||
| 임병순 (83%) | 박종오 (100%) | 남종훈 (100%) | 박연화 (100%) | ||||
| 찬반여부 | |||||||
| 1 | 2024.02.07 | 「제71기 감사 전 재무제표 및 영업보고서」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 「제71기 정기주주총회 소집 및 의안」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 위험관리책임자 해임 및 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 출석 | ||
| 2023년 하반기 내부통제이행 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 출석 | ||
| 2023년 4분기 위험관리위원회 결과 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 출석 | ||
| 2023년 4분기 주요 업무집행 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 출석 | ||
| 2 | 2024.03.12 | 「성과평가규정 제정(안)」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 「내부통제규정 개정(안)」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 출석 | ||
| 2023년 내부통제시스템 평가 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 출석 | ||
| 3 | 2024.03.29 | 이사회,주주총회 의장 및 선임사외이사 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 해당 사항 없음 |
| 「지배구조내부규범 제정(안)」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 「임원후보추천위원회규정 제정(안)」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 임원후보추천위원회 설치 및 위원 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 위험관리위원회 위원 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 「감사위원회규정 개정(안)」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 「기관전용 사모집합투자기구 업무집행사원 등록」 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 개인신용정보의 관리 및 보호실태 점검결과 보고의 건 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |||
| 4 | 2024.04.25 | 주요업무집행책임자 해임 및 선임의 건 | 가결 | 미출석 | 찬성 | 찬성 | |
| 위험관리책임자 해임 및 선임의 건 | 가결 | 미출석 | 찬성 | 찬성 | |||
| 준법감시인 해임 및 선임의 건 | 가결 | 미출석 | 찬성 | 찬성 | |||
| 2024년 1분기 위험관리위원회 결과 보고의 건 | 보고 | 미출석 | 출석 | 출석 | |||
| 2024년 1분기 주요 업무집행 보고의 건 | 보고 | 미출석 | 출석 | 출석 | |||
| 5 | 2024.04.30 | 「제72기 임시주주총회 소집 및 의안, 주주명부 폐쇄」승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |
| 6 | 2024.05.21 | 사외이사(감사위원)후보 추천 대상자 선정보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |
| 「제72기 임시주주총회 의안 추가 상정」승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 「내부통제규정 개정(안)」승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역
(1) 이사회 내의 위원회 구성현황
이사회 내의 위원회로 위험관리위원회와 감사위원회, 임원후보추천위원회가 설치되어 있습니다.
| 위원회명 | 구성 | 소속 이사명 | 설치목적 및 권한사항 | 비고 |
| 위험관리위원회 | 사외이사 2인, 사내이사 1인 | 박종오(위원장), 남종훈, 임태중 | 위험관리업무의 효율적 감독, 정책 수립 및 승인 | |
| 감사위원회 | 사외이사 3인 | 임병순(위원장), 박종오, 남종훈 | 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사기능 수행 | 박연화 사외이사 사임으로 2024.03.29 주주총회에서 남종훈 사외이사를 감사위원으로 별도 선임 |
| 임원후보추천 위원회 | 사외이사 3인, 사내이사 1인 | 남종훈(위원장), 임병순, 박종오, 임태중 | 임원 및 사외이사 후보군 관리 및 후보 추천에 관한 사항 | 2023.03.29 이사회 결의로 신설 |
(2) 이사회 내의 위원회 활동내역
[위험관리위원회]
| 회차 | 일자 | 의안내용 | 가결여부 | 사외이사 등의 성명(출석률) | |
| 박종오 (100%) | 남종훈 (100%) | ||||
| 찬반여부 | |||||
| 1 | 2024.01.16 | 서울 강동구 성내동 청년주택 개발사업 BL 사모사채 인수의 건(부동산PF 자산별한도 일시초과 포함) | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2 | 2024.02.15 | 자산운용등리스크관리지침 개정의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 3 | 2024.02.27 | (주)에이프로젠바이오로직스 유상증자 잔액인수의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 고양 원흥지구 오피스텔 잔금 유동화 대출의 건(부동산PF 자산별한도 일시초과 승인 포함) | 가결 | 찬성 | 찬성 | ||
| 4 | 2024.03.12 | 우리자산운용 부동산/인프라 블라인드폰드 투자의 건(부동산PF 자산별한도 일시초과 승인 포함) | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| (주)디와이디BW 종합금융본부 채권 및 전체한도 外 관리 승인 요청의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | ||
| 5 | 2024.04.03 | (주)디와이디 담보대출 관련 확약서(LOC)발급의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| (주)삼부토건 유상증자 잔액인수의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | ||
| 6 | 2024.04.04 | 종합금융본부 자산별 운용한도 변경의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 7 | 2024.04.25 | 2023년 4분기 위험관리현황 보고의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2023년 하반기 위기상황분석 결과 보고의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2023년 하반기 유동성현황 및 유동성위기상황분석 결과 보고의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2023년 하반기 사후증거금 적용계좌 점검결과 보고의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | ||
| 8 | 2024.05.08 | 투자심의위원회 위원 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
[감사위원회]
| 회차 | 개최일자 | 의 안 내 용 | 가결여부 | 사외이사 등의 성명(출석률) | |||
| 박연화 (100%) | 임병순 (67%) | 박종오 (100%) | 남종훈 (100%) | ||||
| 찬반여부 | |||||||
| 1 | 2024.02.15 | 2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | 해당 사항 없음 |
| 2023년 하반기 내부통제 운영현황 보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |||
| 특별감사(청평PF 관련 업무처리 적정성) 결과 보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |||
| 2 | 2024.03.12 | 2023년 감사위원회의 감사보고서 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |
| 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | |||
| 2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |||
| 2023년 내부통제시스템 평가 보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |||
| 내부감사(2023년 4분기 내부감사협의제도 대상과제 감사) 결과 보고 | 보고 | 출석 | 출석 | 출석 | |||
| 3 | 2024.04.25 | 2023년도 외부감사인에 대한 사후평가 보고 | 보고 | 해당사항없음 | 미출석 | 출석 | 출석 |
[임원후보추천위원회]
| 회차 | 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 사외이사 등의 성명(출석률) | ||
| 남종훈 (100%) | 임병순 (100%) | 박종오 (100%) | ||||
| 찬반여부 | ||||||
| 1차 | 2024-05-21 | 사외이사 후보(감사위원) 추천의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| (단위 : 원) |
| 구 분 | 인원수 | 주총승인금액 | 지급총액 | 1인당 평균 지급액 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 사외이사 | 4 | 3,000,000,000 | 35,100,000 | 8,775,000 | - |
* 주총승인금액은 전체 이사에 대한 보수 한도임
* 지급총액 : 작성기간 (2024.01.01~2024.03.31) 중 2024.03.21.일자로 사임한 박연화 사외이사를 포함한 4인에게 지급한 보수총액
| (단위 : 억원) |
| 거래종류 | 거래상대방 (회사와의 관계) | 거래기간 | 거래금액 | 비율(%) |
|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - |
2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래
| (단위 : 억원) |
| 거래상대방 (회사와의 관계) | 거래종류 | 거래기간 | 거래금액 | 비율(%) |
|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - |
가. 업계의 현황
(1) 산업의 특성
금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.
또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.
(2) 산업의 성장성
(단위 : pt, 십억원, 천주)
| 구분 | 2024년 1분기말 | 2023년말 | 2022년말 | 2021년말 | |
| 주가지수 | KOSPI | 2,746.63 | 2,655.28 | 2,236.40 | 2,977.65 |
| KOSDAQ | 905.50 | 866.57 | 679.29 | 1,033.98 | |
| 유가증권시장(ETF등 제외) | 거래대금 | 641,551 | 2,352,659 | 2,216,066 | 3,825,208 |
| 거래량 | 32,410,591 | 131,861,431 | 146,418,394 | 257,790,858 | |
| 코스닥시장 | 거래대금 | 665,289 | 2,456,013 | 1,697,552 | 2,941,605 |
| 거래량 | 71,320,733 | 273,926,981 | 254,361,405 | 435,394,512 | |
| 시가총액 | KOSPI | 2,240,538 | 2,126,373 | 1,767,235 | 2,203,367 |
| KOSDAQ | 431,431 | 431,792 | 315,499 | 446,297 | |
(주1) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료(외국주 미포함 수치임)
(3) 경기변동의 특성
금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 다만 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.
(4) 경쟁요소
□ 경쟁의 특성 : 완전경쟁시장
□ 경쟁요인
- 차별화된 정보 제공력
- 고객만족을 지향하는 서비스
- 업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대
- 고객니즈를 충족시킬 수 있는 다양한 금융상품의 개발 및 판매
나. 국내외 시장여건
(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로 하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.
국내 주식시장은 각국의 공격적 금리 인상에 따른 경기침체 우려, 환율 연고점 경신 및 부동산 경기 하락 등으로 불확실성이 확대되고 있습니다. 특히, 증시 불안에 따른 투자심리 위축으로 위탁매매부문 실적이 둔화되고 있으며, 강도 높은 통화 긴축은 시장금리 상승으로 이어져 채권운용 및 IB부문 성과 시현이 어려운 환경이 지속되고 있습니다. 최근에는, 부동산 PF 우발채무 이슈로 인하여 증권사들의 재무건전성에도 관심이 집중되고 있습니다.
한편, 증권사들은 핀테크기업의 증권업 진출로 치열해진 경쟁에서 우위를 점하기 위해 디지털 전환에도 더욱 힘쓰고 있으며, 앞으로도 증권업계의 비대면, 디지털 중심의 혁신 흐름은 지속될 것으로 전망됩니다.
(2)시장점유율 (단위 : 억원 / %)
| 구분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 | 제69기 |
| 주식약정 (점유율) | 28,529 0.11% | 157,522 0.16% | 138,204 0.18% | 117,446 0.09% |
(3)시장의 특성
증권시장은 기업의 필요자금을 직접 조달하는 금융산업으로서, 기업에는 장기 안정적인 자금을 조달케하고, 투자자에게는 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하여 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외 시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다.
(4) 신규 사업 등의 내용 및 전망
- 해당사항없음
(5)조직도
2024 1분기 조직도 |
나. 회사의 현황
(1) 영업개황 및 사업부문의 구분
가. 영업개황
당사는 2024년 1분기 연결기준으로 분기영업손실은 47.17억원, 분기순손실 34.43억으로 전년동기대비 영업이익과 당기순이익 모두 적자전환하였습니다. 별도기준으로는 분기영업손실은 47.17억원, 당기순손실은 34.43억원으로 전년동기대비 영업이익과 당기순이익 모두 적자전환하였습니다.
나. 공시대상 사업부문의 구분
1) 사업부문의 구분
| 구 분 | 주된 영업활동 |
| 리테일부문 | 증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동 |
| 홀세일부문 | 트레이딩 목적의 주식, 채권 등의 유가증권 및 파생상품 관련 영업활동 |
| IB부문 | 증권의 인수, 매출, 주선, M&A의 중개 및 주선, 기업자금의 조달 및 운용자문,청약대행서비스, 자산유동화 및 Project Financing 등과 관련된 영업활동 |
| 자산운용부문 | 금융투자회사가 매매차익을 목적으로 유가증권등을 보유하거나 매매하는 영업활동 |
| 기타부문 | 상기 사업부문 외 기타 영업활동 수행 |
2) 부문별 영업실적
- 별도 재무제표 기준으로 부문별 영업실적을 기재하였습니다.
| <당분기> (단위:백만원) |
| 구 분 | IB부문 | 리테일부문 | 홀세일부문 | 자산운용부문 | 기타부문 | 회사계 |
| 영업수익 | 15,158 | 2,195 | 29,919 | 31,455 | 7,634 | 86,361 |
| 영업비용 | 15,961 | 3,645 | 29,748 | 31,930 | 9,793 | 91,078 |
| 영업이익 | (804) | (1,450) | 171 | (475) | (2,159) | (4,717) |
| 영업외수익 | - | - | - | - | 142 | 142 |
| 영업외비용 | 2 | 0 | - | - | 20 | 23 |
| 법인세차감전순이익 | (806) | (1,450) | 171 | (475) | (2,037) | (4,597) |
| 법인세비용 | - | - | - | - | (1,154) | (1,154) |
| 당기순이익 | (806) | (1,450) | 171 | (475) | (882) | (3,443) |
| <전분기> (단위:백만원) |
| 구 분 | IB부문 | 리테일부문 | 홀세일부문 | 자산운용부문 | 기타부문 | 회사계 |
| 영업수익 | 7,826 | 1,922 | 19,422 | - | 4,314 | 33,484 |
| 영업비용 | 6,021 | 3,681 | 17,417 | - | 4,725 | 31,844 |
| 영업이익 | 1,805 | (1,758) | 2,005 | - | (411) | 1,640 |
| 영업외수익 | - | - | - | - | 56 | 56 |
| 영업외비용 | - | - | - | - | 49 | 49 |
| 법인세차감전순이익 | 1,805 | (1,758) | 2,005 | - | (403) | 1,648 |
| 법인세비용 | - | - | - | - | 479 | 479 |
| 당기순이익 | 1,805 | (1,758) | 2,005 | - | (883) | 1,169 |
다. 종류별 영업실적
| (단위:백만원) |
| 영 업 종 류 | 제72기 1분기 | 제71기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 수수료수익 | 9,018 | 7,212 | 33,246 | 23,640 |
| 유가증권평가 및 처분이익 | 26,996 | 11,327 | 53,180 | 9,935 |
| 파생상품 거래이익 | 31,166 | 3,494 | 42,239 | 558 |
| 이자수익 | 14,370 | 7,430 | 48,446 | 12,338 |
| 대출채권 평가 및 처분이익 | 49 | 200 | 338 | 137 |
| 기타의 영업수익 | 4,806 | 3,835 | 4,740 | 4,490 |
| 영 업 수 익 합 계 | 86,405 | 33,498 | 182,189 | 51,098 |
(주) K-IFRS 연결재무제표 기준
라. 자금조달 및 운용실적
(1) 자금조달실적
| (단위:백만원, %) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 | ||||
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| 자본 | 자본금 | 109,641 | 6.38 | 109,641 | 8.13 | 107,754 | 20.25 |
| 자본잉여금 | 19,311 | 1.12 | 19,311 | 1.43 | 19,261 | 3.62 | |
| 자본조정 | (20,410) | -1.19 | (20,410) | -1.51 | (20,410) | -3.84 | |
| 기타포괄손익누계액 | 141,081 | 8.21 | 137,388 | 10.18 | 135,859 | 25.53 | |
| 이익잉여금(결손금) | (17,003) | -0.99 | (14,960) | -1.11 | (15,434) | -2.90 | |
| 예수부채 | 고객예수금 | 40,985 | 2.39 | 50,866 | 3.77 | 46,316 | 8.70 |
| 신용대주담보금 | - | 0.00 | 21 | 0.00 | 36 | 0.01 | |
| 기타 | 66 | 0.00 | 46 | 0.00 | 29 | 0.01 | |
| 차입부채 | 차입금 | 119,162 | 6.94 | 124,529 | 9.23 | 99,011 | 18.61 |
| 환매조건부채권매도 | 921,226 | 53.63 | 631,711 | 46.83 | 99,354 | 18.67 | |
| 매도증권 | 121,886 | 7.10 | 125,251 | 9.28 | - | 0.00 | |
| 전환사채 | - | 0.00 | - | 0.00 | 1,042 | 0.20 | |
| 발행사채 | 174,355 | 10.15 | 90,633 | 6.72 | - | 0.00 | |
| 기타 | 26,233 | 1.53 | 24,909 | 1.85 | 13,679 | 2.57 | |
| 파생상품부채 | 1,964 | 0.11 | 92 | 0.01 | - | 0.00 | |
| 기타부채 | 기타 | 79,240 | 4.61 | 70,047 | 5.19 | 45,662 | 8.58 |
| 합 계 | 1,717,737 | 100.00 | 1,349,075 | 100.00 | 532,159 | 100.00 | |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(2) 자금운용실적
| (단위:백만원, %) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 | ||||
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| 현·예금 | 현금 및 현금성 자산 | 89,310 | 5.20 | 31,072 | 2.30 | 11,442 | 2.15 |
| 예치금 | 22,944 | 1.34 | 34,028 | 2.52 | 18,878 | 3.55 | |
| 유가증권 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 862,736 | 50.23 | 745,395 | 55.25 | 177,192 | 33.30 |
| 기타포괄손익-공정가치금융자산 | 186,161 | 10.84 | 179,569 | 13.31 | 177,949 | 33.44 | |
| 종속기업투자지분 | 1,199 | 0.07 | 965 | 0.07 | 507 | 0.10 | |
| 파생상품 | 73 | 0.00 | 15 | 0.00 | - | - | |
| 대출채권 | 신용공여금 | 69,076 | 4.02 | 69,997 | 5.19 | 55,382 | 10.41 |
| 환매조건부매수 | 307,969 | 17.93 | 127,492 | 9.45 | 1,718 | 0.32 | |
| 대여금 | 80 | 0.00 | 124 | 0.01 | 60 | 0.01 | |
| 기타 | 59,297 | 3.45 | 70,528 | 5.23 | 57,480 | 10.80 | |
| 유형자산 | 31,523 | 1.84 | 30,848 | 2.29 | 16,151 | 3.04 | |
| 기 타 | 87,369 | 5.09 | 59,042 | 4.38 | 15,400 | 2.89 | |
| 합 계 | 1,717,737 | 100.00 | 1,349,075 | 100.00 | 532,159 | 100.00 | |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
마. 영업종류별현황
(1) 유가증권 자기매매업무
ㄱ. 종류별 유가증권 내역
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 | |||||||
| 보유잔액 | 거래실적 | 보유잔액 | 거래실적 | 보유잔액 | 거래실적 | |||||
| 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | |||||
| 주 식 | 196,743 | 8,397 | - | 7,621 | 28,066 | - | 5,709 | 18,738 | - | |
| 채 권 | 국공채 | 59,111 | 1,812,731 | 2,527,739 | 269,701 | 14,908,548 | 27,002,677 | 91,255 | 1,706,704 | 145,806 |
| 특수채 | 189,555 | 141,019 | 2,035,597 | 203,524 | 2,465,273 | 20,204,974 | - | - | - | |
| 회사채 | 349,347 | 870 | 2,025,830 | 564,878 | 9,429 | 17,150,942 | 358 | 362 | 59,992 | |
| 소 계 | 598,013 | 1,954,621 | 6,589,165 | 1,038,103 | 17,383,250 | 64,358,593 | 91,613 | 1,707,066 | 205,798 | |
| 어 음 | - | 1,040,000 | - | - | 4,955,340 | - | - | - | ||
| 외화증권 | 19 | 192 | 8 | - | - | - | - | - | ||
| 선물 | 매 수 | 677 | 7,854,370 | 40,730 | 62,696,743 | - | 143,394 | - | ||
| 매 도 | 4,429 | 7,327,204 | 775,819 | 63,398,132 | - | 4,448 | 147,337 | - | ||
| 옵션 | 매 수 | 131 | 66,903 | 41 | 21,301 | - | - | - | - | |
| 매 도 | 8,195 | 70,229 | 4,584 | 23,790 | - | - | - | - | ||
| 기 타 | 22,251 | 43,463 | 2,867,294 | 14,804 | 11,417,642 | - | 3,513 | 9,437,012 | - | |
| 합 계 | 830,458 | 17,325,378 | 10,496,460 | 1,881,710 | 154,968,924 | 69,313,933 | 105,283 | 11,453,547 | 205,798 | |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
ㄴ. 유가증권 운용내역
(가) 주식
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 처분차익(차손) | (110) | 3,043 | 3,016 |
| 평가차익(차손) | 6,141 | 3,056 | (2,138) |
| 배당금수익 | 4,121 | 3,616 | 3,695 |
| 합 계 | 10,152 | 9,715 | 4,573 |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(나) 채권
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 처분·상환차익(차손) | 584 | (5,558) | 628 |
| 평가차익(차손) | 2,879 | 7,732 | 151 |
| 채권이자 | 8,286 | 30,298 | 1,805 |
| 합 계 | 11,750 | 32,473 | 2,584 |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(다) 외화증권
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 처분차익(차손) | 2 | - | - |
| 평가차익(차손) | - | - | - |
| 배당금ㆍ이자수익 | - | - | - |
| 합 계 | 2 | - | - |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(라) 파생상품 운용수지
ㄱ. 장내선물거래
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 매매차익(차손) | 1,166 | (116) | 40 |
| 정산차익(차손) | - | - | - |
| 합 계 | 1,166 | (116) | 40 |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
ㄴ. 장내옵션거래
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 매매차익(차손) | 3,919 | 954 | - |
| 정산차익(차손) | (4,115) | - | - |
| 합 계 | (196) | 954 | - |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(2) 위탁매매업무
ㄱ. 예수금 및 매매거래 실적
| (단위:백만원) |
| 구분 | 매수 | 매도 | 합계 | 수수료 | ||
| 지분증권 | 주식 | 유가증권시장 | 1,029,392 | 1,028,379 | 2,057,771 | 826 |
| 코스닥시장 | 331,173 | 369,258 | 700,431 | 797 | ||
| 코넥스시장 | - | - | - | - | ||
| 기타 | - | - | - | - | ||
| 소계 | 1,360,565 | 1,397,637 | 2,758,202 | 1,623 | ||
| 신주인수권증서 | 유가증권시장 | - | 7 | 7 | - | |
| 코스닥시장 | 4 | 46 | 50 | - | ||
| 코넥스시장 | - | - | - | - | ||
| 기타 | - | - | - | - | ||
| 소계 | 4 | 53 | 57 | - | ||
| 기타 | 유가증권시장 | - | - | - | - | |
| 코스닥시장 | - | - | - | - | ||
| 코넥스시장 | - | - | - | - | ||
| 기타 | - | - | - | - | ||
| 소계 | - | - | - | - | ||
| 지분증권합계 | 1,360,569 | 1,397,690 | 2,758,259 | 1,623 | ||
| 채무증권 | 채권 | 장내 | 92 | 3,206 | 3,298 | - |
| 장외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | 92 | 3,206 | 3,298 | - | ||
| 기업어음 | 장내 | - | - | - | - | |
| 장외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | - | - | - | - | ||
| 기타 | 장내 | - | - | - | - | |
| 장외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | - | - | - | - | ||
| 채무증권합계 | 92 | 3,206 | 3,298 | - | ||
| 집합투자증권 | 8,687 | 33,095 | 41,782 | - | ||
| 투자계약증권 | - | - | - | - | ||
| 파생결합증권 | ELS | - | - | - | - | |
| ELW | 542 | 459 | 1,001 | 1 | ||
| 기타 | - | - | - | - | ||
| 파생결합증권합계 | 542 | 459 | 1,001 | 1 | ||
| 외화증권 | 395 | 202 | 597 | 1 | ||
| 기타증권 | - | - | - | - | ||
| 증권계 | 1,370,285 | 1,434,652 | 2,804,937 | 1,625 | ||
| 선물 | 국내 | 761,780 | 761,050 | 1,522,830 | 173 | |
| 해외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | 761,780 | 761,050 | 1,522,830 | 173 | ||
| 옵션 | 장내 | 국내 | 7,671 | 7,708 | 15,379 | 24 |
| 해외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | 7,671 | 7,708 | 15,379 | 24 | ||
| 장외 | 국내 | - | - | - | - | |
| 해외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | - | - | - | - | ||
| 옵션합계 | 7,671 | 7,708 | 15,379 | 24 | ||
| 선도 | 국내 | - | - | - | - | |
| 해외 | - | - | - | - | ||
| 소계 | - | - | - | - | ||
| 기타 파생상품 | - | - | - | - | ||
| 파생상품합계 | 769,451 | 768,758 | 1,538,209 | 197 | ||
| 합계 | 2,139,736 | 2,203,410 | 4,343,146 | 1,822 | ||
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
ㄴ. 위탁매매 업무수지
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 수탁수수료 | 1,822 | 7,900 | 6,807 |
| 매매수수료 | 234 | 873 | 738 |
| 수 지 차 익 | 1,589 | 7,027 | 6,069 |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(3) 유가증권 인수업무
ㄱ. 유가증권 인수실적
| (단위:백만원) |
| 구분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 | ||||||
| 주관사 실적 | 인수 실적 | 인수 수수료 | 주관사 실적 | 인수 실적 | 인수 수수료 | 주관사 실적 | 인수 실적 | 인수 수수료 | |
| 기업공개 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 주 식 | 189 | - | - | 172,070 | 9,000 | 965 | 428,958 | 10 | 550 |
| 국공채 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특수채 | 1,703,500 | 2,557,910 | 1,028 | - | - | - | - | - | - |
| 회사채 | 282,000 | 34,214 | 3,959 | 10,474,700 | 8,258,299 | 7,607 | 15,000 | 1,790 | 698 |
| 외화증권 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 기 타 | - | 2,184,438 | - | - | 1,191,340 | 244 | 5,000 | - | 20 |
| 합 계 | 1,985,689 | 4,776,562 | 4,987 | 10,646,770 | 9,458,639 | 8,816 | 448,958 | 1,800 | 1,268 |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
ㄴ. 인수업무수지
| (단위:백만원) |
| 구 분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 |
| 인수수수료 | 4,987 | 8,816 | 1,268 |
| 수수료비용 | 805 | 1,551 | - |
| 수지차익 | 4,183 | 7,265 | 1,268 |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(4) 신용공여업무
| (단위:백만원) |
| 구분 | 제72기 1분기 | 한도 | 이자율 | 연체이자율 |
| 신용거래융자 | 38,985 | (종목별 한도에 따름) S등급(50억원) ~ E등급(1.5억원) | (기간별 체차방식 적용) S등급-7일 이내 3.9% ~ 180일 이상 6.6% | MIN(약정이율+ 3%, 12%) |
| 예탁주식담보대출 | 29,779 | (종목별 한도에 따름) S등급(100억원) ~ E등급(20억원) | (기간별 체차방식 적용) S등급-15일 이내 4.9% ~ 180일 이상 7.15% | MIN(약정이율+ 3%, 12%) |
(주) K-IFRS 별도재무제표 기준
(5) 환매조건부채권 매매업무
| (단위:백만원) |
| 구분 | 제72기 1분기 | 제71기 | 제70기 | |
| 잔고 | 조건부 매도 | 726,089 | 1,425,239 | 112,305 |
| 조건부 매수 | 86,100 | 474,800 | - | |
| 거래금액 | 조건부 매도 | 31,581,772 | 25,426,738 | 1,909,435 |
| 조건부 매수 | 3,187,400 | 3,400,500 | 228,400 | |
(주1) K-IFRS 별도재무제표 기준(주2) 거래금액 산정시 상환(또는 처분)금액은 거래 규모에 포함하지 않고, 조달(또는 운용)발생금액을 집계함. 조달,상환(운용 또는 처분)금액 고려시 거래금액은 약 두 배 정도 증가.
(6) 부수업무
1) 회사채 지급보증 업무
(가) 기업규모별 보증 현황
: 해당사항없음
(나) 대지급 발생 현황
: 해당사항없음
2) 기타 부수업무
: 해당사항없음
(7) 주요 상품 및 서비스
ㄱ. 주요상품
| 구분 | 내용 | ||
| 증권저축 | 일반증권 저축 | 가입대상 | 개인,법인 |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 자본시장법 각호의 유가증권 | ||
| 각종혜택 | - | ||
| 세금우대 종합저축 | 가입대상 | 만20세 이상 국내거주자 개인 | |
| 저축기간 | 1년이상 | ||
| 납입방법 | 일시납 및 분할납 | ||
| 저축한도 | 원금기준 1,000만원 이내 | ||
| 편입종목 | 자본시장법 제4조 제2항 각호의 주식 및 채권 | ||
| 각종혜택 | 이자 및 배당소득에 대해 9%, 농특세 0.5%, 주민세 비과세 | ||
| 생계형 증권저축 | 가입대상 | 거주자인 60세 이상 노인, 등록장애인, 등록상이자, 규정수급자 | |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 일시납 및 분할납 | ||
| 저축한도 | 원금기준 3,000만원 이내 | ||
| 편입종목 | 주식, 채권 및 수익증권 | ||
| 각종혜택 | 이자 및 배당소득, 농특세 면제 | ||
| 수익증권 | MMF형 투자신탁 | 가입대상 | 개인,법인 |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 약관에 미리 정해진 편입가능한 유가증권 | ||
| 상품특징 | 기간에 상관없이 가입 할 수 있으며, 편입된 유가증권의 수익률 변동에 따른 실적배당 상품 | ||
| 채권형 투자신탁 | 가입대상 | 개인,법인 | |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 약관에 미리 정해진 편입가능한 유가증권 | ||
| 상품특징 | 투자신탁에 편입된 채권의 수익률 변동에 따른 실적배당 상품 | ||
| 주식형 투자상품 | 가입대상 | 개인,법인 | |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 약관에 미리 정해진 편입가능한 유가증권 | ||
| 상품특징 | 투자신탁에 편입된 채권의 수익률 변동에 따른 실적배당 상품 | ||
| 상장지수 투자신탁 (KOSPI200ETF) | 가입대상 | 개인, 법인(유통시장이 아닌 발생시장) | |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 1CU(Creation Unit) 단위 이상의 구성종목 또는 이에 상응하는 현금 | ||
| 저축한도 | 1CU이상(100,000주 이상 정배수 단위 발행신청) | ||
| 편입종목 | KOSPI 200 지수를 충족키 위한 대략 120개 내외의 주식종목 | ||
| 상품특징 | ETF(상장지수펀드)는 특정 주가지수와 연동되는 수익률을 얻을 수 있도록 설계된 "지수연동형 펀드(Index Fund)"로서, 거래소에 상장되어 주식과 동일하게 실시간으로 거래되는 상품임 | ||
| 개방형 뮤추얼펀드 | 혼합형 | 가입대상 | 개인,법인 |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 정관에 미리 정해진 편입가능 대상 | ||
| 상품특징 | 뮤추얼펀드에 편입된 유가증권의 수익률 변동에 따른 실적배당형 상품 | ||
| 주식형 | 가입대상 | 개인,법인 | |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 정관에 미리 정해진 편입가능 대상 | ||
| 상품특징 | 뮤추얼펀드에 편입된 유가증권의 수익률 변동에 따른 실적배당형 상품 | ||
| 환매조건부채권 | 가입대상 | 개인,법인 | |
| 저축기간 | 제한없음 | ||
| 납입방법 | 제한없음 | ||
| 저축한도 | 제한없음 | ||
| 편입종목 | 당사가 환매조건부채권으로 예탁원에 예탁시켜 놓은 상품채권 | ||
| 상품특징 | 약정된 금리를 지급하는 상품 | ||
ㄴ. 주요 서비스
| 주요서비스 | 특징 |
| 온라인종합대출서비스 | 온라인상으로 주식, 신용융자, 스탁론 등 신용거래 편의도모 |
| HTS서비스 | 인터넷 기반의 전용 어플리케이션(상상인증권 FN PLUS)을 통한 홈트레이딩 서비스 |
| MTS서비스 | 스마트폰용 어플리케이션(상상인 MPLUS, 신MTS)을 통한 모바일트레이딩 서비스 |
| ARS서비스 | 전화를 통한 트레이딩 및 각종 업무처리 서비스 |
| SMS 서비스 | 미수, 반대매매, 계좌정보변경, 담보부족, 유상권리, 주문, 체결 등 기타 증권거래에 대하여 SMS를 통해 실시간으로 내역을 통보하는 서비스 |
| 은행제휴 계좌개설서비스 | 전국 제휴은행에서 상상인증권 주식계좌를 개설하는 서비스 |
| 신용공여 서비스 | 고객이 신용거래융자, 예탁증권담보대출, 매도증권담보대출을 이용할 수 있는 서비스 |
| CMA | 고객의 예탁금을 받아 안정성이 높은 국공채 또는 단기 회사채 등에 대신 투자하여 수익을 내는 금융상품 |
| 매도바로받기 | 매도담보대출을 기반으로 한 대출 형태인 무이자 서비스 |
| 이자바로받기 | 기존의 예탁금이용료(이자)율 보다 높은 금리로 적용되는 신규 서비스 |
□ 정관의 변경
제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경
| 변경전 내용 | 변경후 내용 | 변경의 목적 |
|---|---|---|
| - | - | - |
나. 그 외의 정관변경에 관한 건
변경전 내용 | 변경후 내용 | 변경의 목적 |
|---|---|---|
제1조(상호) (생 략) | 제1조(상호) (좌 동) | - |
제2조(목적) ① (생 략) ② 회사는 금융위원회 등 해당업무 관련 금융당국의 인가, 허가, 등록, 신고 등을 득하여 다음 각 호의 업무를 겸영할 수 있다. 1.~22. (생 략) (신 설)
(신 설)
23. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 금융관련법령에서 정하는 바에 따라 인가/허가/등록 등을 받은 업무 및 기타 관계법령이 정하여 고시하는 업무 ③~④생 략 | 제2조(목적) ① (좌 동) ② 회사는 금융위원회 등 해당업무 관련 금융당국의 인가, 허가, 등록, 신고 등을 득하여 다음 각 호의 업무를 겸영할 수 있다. 1.~22. (좌 동) 23. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”이라 한다.)에 의한 기관전용 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서의 업무 24. 자본시장법에 의한 기관전용 사모집합투자기구의 설립 및 운용 25. 자본시장법 및 기타 금융관련법령에서 정하는 바에 따라 인가/허가/등록 등을 받은 업무 및 기타 관계법령이 정하여 고시하는 업무
③~④좌 동 | - 각 호 신설 - 각 호 신설 - 호체하 및 문구정리 |
제3조(본점 및 지점의 소재지) ~ 제60조(준용규정) (생 략) | 제3조(본점 및 지점의 소재지) ~ 제60조(준용규정) (좌 동) | - |
(신 설) | 부 칙 이 정관은 2024년 6월 10일부터 시행한다. | - 시행일 지정 |
□ 이사의 선임
제 2호 의안 : 이사 선임의 건
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
황원경 | 70.04.12 | 사내이사 | - | 발행회사 임원 | 이사회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
황원경 | 상상인증권 | 2024.1~현재 2015.4~2023.12 2017.3~2019.3 2013.1~2014.12 | 상상인증권 경영기획본부장 상상인증권 준법감시인 상상인증권(구 골든브릿지투자증권) 사내이사 상상인증권(구 골든브릿지투자증권) 압구정지점장 | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
황원경 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| - |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| ■ 황원경 후보자 황원경 후보자는 법령과 당사에서 정하고 있는 임원의 자격요건을 충족하고 있으며, 준법감시 및 내부통제 분야에서 다양한 경험과 지식을 가지고 있는 전문가로서 2024년 1월부터 당사의 경영기획본부장으로 재직하며 경영전략 및 영업전략을 수립하고 이를 현장에 적용하고 추진하는 등 회사 성장기반을 다지는데 기여하고 있습니다. 이사회는 후보자의 역량이 회사의 지속적인 성장 뿐 아니라 고객 및 주주가치 제고에 크게 기여할 것으로 판단하여 사내이사 후보자로 추천하였습니다. |
확인서
황원경_이사선임 확인서 |
제 3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
김성균 | 65.10.24 | 사외이사 | O | 해당사항없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 김성균 | 중앙대학교 교수 | 2005.09~현재 2016~2017 2009.09~2014.09 1998.11~2005.08 | 중앙대학교 세법담당교수 국세청 국세심사위원 조세심판원 조세심판관 법무법인KCL 변호사 | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
김성균 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| ■ 김성균 후보자 1. 전문성 본 후보자는 삼일회계법인, 법무법인 KCL 등에서 오랜 기간 실무 경험을 축적하였으며, 상법 제542조의11 제2항 및 동법 시행령 제37조 제2항이 규정하는 회계 분야 전문가 입니다. 상상인증권의 감사위원으로서 건전한 경영과 주주의 권익 보호, 회사의 사회적 신뢰 향상에 기여하고자 합니다. 2. 독립성 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주 등과 이해관계가 없는 독립적 위치에 있는 바, 이를 바탕으로 사외이사의 역할과 책무를 투명하고 공정하게 이행하고자 합니다. 3. 직무수행 및 의사결정 기준 본 후보자는 상상인증권이 자본시장 내에서 도약할 수 있도록 상술한 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언 및 감독활동을 신의성실하게 수행할 예정이며, 이를 바탕으로 주주가치의 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다. 4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 본 후보자는 상법 등 제법령이 규정하는 선관주의, 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등의 사항을 인지하고 있으며, 이를 엄수하고자 합니다. 이와 더불어 상상인증권이 강조하고 있는 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다. |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| 본 후보자는 공인회계사 및 변호사로서 삼일회계법인, 법무법인 KCL 등에서 장기간의 경력을 갖춘 회계 및 법률 분야 전문가로서 경영진의 활동에 대한 상시적인 내부통제 및 적극적인 감사활동 등을 통해 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천함. (※ 금융회사 지배구조법 제19조에 따른 재무·회계 전문가) 재무, 회계에 대한 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정 과정 및 감사위원회 기능 강화에 도움을 줄 수 있는 전문가로 판단되어 이사회에서 사외이사 후보로 추천되었습니다. |
확인서
김성균_이사선임 확인서 |
김성균_감사위원선임 확인서 |
| 제출(예정)일 | 사업보고서 등 통지 등 방식 |
|---|---|
| - | - |
*임시주주총회로 해당사항 없음
임시주주총회로 사업보고서 및 감사보고서 첨부 사항은 없으나, 당사는 2024년 3월 21일 감사보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시하였습니다.
또한, 당사는 상법 시행령 31조 개정에 따라 2024년 3월 29일 개최된 정기주주총회 1주 전인 2024년 3월 21일 사업보고서를 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 공시하고 홈페이지(https://www.sangsanginib.com/, - 회사소개 - 경영정보 - 영업/사업보고서)에 게재하였으니 참고하시기 바랍니다.
제출한 사업보고서는 향후 변동사항이나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참고하시기 바랍니다.
■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항 당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4) 및 전자위임장 권유 제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조)를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래의 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표를 통해 의결권 행사 또는 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 1) 전자투표&전자위임장권유관리시스템 모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」 2) 전자투표 행사&전자위임장 수여기간 : 2024년 5월 31일 ~ 2024년 6월 09일 17시 - 기간 중 24시간 의결권 행사가능 (단, 마감일은 17시까지 가능) 3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 (주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서) 4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
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출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240524000140
