동아쏘시오홀딩스 (000640) 공시 - [기재정정]투자판단관련주요경영사항(자회사의 주요경영사항)

[기재정정]투자판단관련주요경영사항(자회사의 주요경영사항) 2022-12-23 09:25:00

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20221223800060

정정신고(보고)
정정일자 2022-12-23
1. 정정관련 공시서류 투자판단 관련 주요 경영사항
2. 정정관련 공시서류제출일 2022-11-09
3. 정정사유 타법인 주식 취득 확정
4. 정정사항
정정항목 정정전 정정후
2. 주요내용
6) 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사는 상기 투자유치에 사모를 통해 1,500만 달러 (약 207억원)을 투자할 예정이며 공모와 동일한 투자조건(인수가, warrant 등)으로 투자가 이루어질 예정입니다.
- 당사의 현금 투자 외 본 계약의 선수금 2,200만 달러 (약 304억원)는 상기 공모와 동일한 주식인수가에 제3자배정증자를 받을 예정입니다.
- 당사의 현금 투자 및 계약 선수금은 전환우선주로 선발행 받은 후 임시주주총회의 승인을 득하고 보통주로 전환할 예정입니다.
 
- 당사는 상기 투자유치에 사모를 통해 1,500만 달러 (약 207억원)을 투자하였으며 공모와 동일한 투자조건(인수가, warrant 등)으로 투자가 이루어졌습니다.
- 당사의 현금 투자 외 본 계약의 선수금 2,200만 달러 (약 304억원)는 상기 공모와 동일한 주식인수가에 제3자배정증자를 받았습니다.
- 당사의 현금 투자 및 계약금은 전환우선주로 선발행 받은 후 임시주주총회의 승인을 득하여 보통주로 전환되었습니다.
이 정정사항은 2022-12-22 확정된 사실을 당사가 2022-12-23에 확인하여 정정공시함.
투자판단 관련 주요경영사항
자회사인 동아에스티(주) 의 주요경영사항신고
1. 제목 2형 당뇨 및 비알콜성 지방간염 치료제 DA-1241과 비만 및 비알콜성 지방간염 치료제 DA-1726 라이선스 계약 체결
2. 주요내용 ※ 투자유의사항
동 계약은 계약상대방의 자금조달을 조건부로 체결되었으며 계약상대방이 사모 및 공모를 통해 최소 3,000만 달러 (약 414억원)의 자금이 조달되지 않을 경우 동 계약의 효력은 발생하지 않습니다. 또한 본 계약을 통한 수익 인식은 임상시험과 품목허가 등의 성공 여부에 따라 달라질 수 있습니다. 계약 조건에 따라, 규제기관에 의한 연구개발의 중단, 품목허가 실패 등 발생시 계약이 해지될 수 있습니다.

1) 계약상대방
  뉴로보 파마슈티컬 (미국)

2) 계약의 내용
  2형 당뇨(T2DM) 및 비알콜성 지방간염(NASH) 치료제 DA-1241과 비만(Obesity) 및 비알콜성 지방간염(NASH) 치료제 DA-1726의 대한민국을 제외한 전세계 독점판매권 계약

3) 계약체결일
  2022년 9월 14일

4) 계약기간
  2022년 9월 14일 ~ 로열티 지급 기간 만료일

5) 계약금
- 선수금 : 2,200만 달러 (약 304억원*) 계약상대방 주식취득
- 개발 마일스톤
DA-1726 : 1억 7,800만 달러(약 2,459억원)
DA-1241 : 1억 3,800만 달러(약 1,906억원)
- 상업 마일스톤
누적 순매출액 규모에 따라 단계별로 수령
- 로열티
매출액의 일정비율 수취
(일부 계약금액은 계약서 비밀유지 조항에 따라 공개 불가합니다. 상기 마일스톤은 개발진행 및 누적 순매출액 규모에 따라 단계별로 수령하도록 되어있으며, 미실현 가능성이 있습니다.)
(* 상기 선수금은 당사의 최근 사업연도 매출액인 593,227,915,741원의 5.1%에 해당하는 수치임)

6) 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사는 상기 투자유치에 사모를 통해 1,500만 달러 (약 207억원)을 투자하였으며 공모와 동일한 투자조건(인수가, warrant 등)으로 투자가 이루어졌습니다.
- 당사의 현금 투자 외 본 계약의 선수금 2,200만 달러 (약 304억원)는 상기 공모와 동일한 주식인수가에 제3자배정증자를 받았습니다.
- 당사의 현금 투자 및 계약금은 전환우선주로 선발행 받은 후 임시주주총회의 승인을 득하여 보통주로 전환되었습니다.
- DA-1241은 미국 임상1상을 완료하였으며 내년 상반기 미국 임상2a상 IND 신청을 목표로 개발 진행 예정입니다.
- DA-1726은 전임상을 진행 중이며 내년 상반기 미국 임상1상 IND 신청을 목표로 개발 진행 예정입니다.
- 상기 원화 금액은 결정일 전일인 2022.09.13 일 환율인 1,381.20원을 기준으로 산정한 수치이며 향후 환율변동에 따라 변동될 수 있습니다.
- 본 계약은 계약상대방이 3,230만 달러(약 446억원)를 사모 및 공모를 통해 투자유치에 성공하여 효력이 발생하였습니다.
3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일 2022-09-14
- 사외이사 참석여부 참석(명) -
불참(명) -
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부 -
4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 3. 이사회결의일(결정일)또는 사실확인일은 라이선스 계약 체결일입니다.
※ 관련공시 -

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20221223800060

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